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006-企业合规、反舞弊与内部调查
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《企业合规风险识别实战100例》
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《企业合规风险识别实战100例》
共 100 例
01
合规风险清单框架搭建
02
反腐败风险点识别:采购环节
03
反腐败风险点识别:销售与市场推广
04
数据合规风险识别:个人信息收集
05
数据合规风险识别:数据跨境传输
06
劳动用工风险识别:劳动合同签订
07
劳动用工风险识别:加班与工时管理
08
税务合规风险识别:发票管理
09
税务合规风险识别:关联交易定价
10
环保合规风险识别:排污许可
11
环保合规风险识别:危险废物管理
12
知识产权合规风险识别:软件正版化
13
知识产权合规风险识别:商标使用
14
反垄断合规风险识别:横向垄断协议
15
反垄断合规风险识别:纵向价格限制
16
出口管制合规风险识别:物项分类
17
出口管制合规风险识别:最终用户筛查
18
经济制裁合规风险识别:交易对手筛查
19
反洗钱合规风险识别:客户尽职调查
20
反洗钱合规风险识别:可疑交易监测
21
产品合规风险识别:认证缺失
22
产品合规风险识别:标签与说明书
23
广告合规风险识别:虚假宣传
24
广告合规风险识别:代言与推荐
25
招投标合规风险识别:串通投标
26
招投标合规风险识别:招标文件倾向性
27
合同合规风险识别:签约主体资格
28
合同合规风险识别:关键条款缺失
29
印章管理合规风险识别
30
授权管理合规风险识别
31
利益冲突风险识别:员工兼职
32
利益冲突风险识别:亲属回避
33
礼品与招待合规风险识别
34
捐赠与赞助合规风险识别
35
第三方合规风险识别:尽职调查
36
第三方合规风险识别:合同合规条款
37
并购合规风险识别:目标公司合规瑕疵
38
投资合规风险识别:东道国准入限制
39
贸易合规风险识别:关税归类
40
贸易合规风险识别:原产地规则
41
海关合规风险识别:估价申报
42
外汇合规风险识别:跨境收付
43
网络安全合规风险识别:等级保护
44
网络安全合规风险识别:漏洞管理
45
关键信息基础设施合规风险识别
46
个人信息保护影响评估触发识别
47
数据分类分级合规风险识别
48
算法合规风险识别:推荐算法备案
49
算法合规风险识别:大数据杀熟
50
反商业贿赂风险识别:回扣与佣金
51
反商业贿赂风险识别:旅游与考察
52
反欺诈合规风险识别:内部舞弊
53
反欺诈合规风险识别:外部诈骗
54
反腐败合规风险识别:政治献金
55
反腐败合规风险识别:疏通费
56
劳动用工风险识别:社会保险缴纳
57
劳动用工风险识别:工伤处理
58
劳动用工风险识别:竞业限制
59
职业健康合规风险识别:职业病危害告知
60
安全生产合规风险识别:特种设备
61
安全生产合规风险识别:应急预案
62
消防合规风险识别:设施与通道
63
税务合规风险识别:税收优惠适用
64
税务合规风险识别:个人所得税代扣代缴
65
会计合规风险识别:收入确认
66
会计合规风险识别:资产减值
67
信息披露合规风险识别:上市公司公告
68
内幕交易合规风险识别:知情人管理
69
关联交易合规风险识别:审议程序
70
公司治理合规风险识别:董事会运作
71
公司治理合规风险识别:股东权利
72
反舞弊合规风险识别:举报机制
73
合规风险识别:利益冲突申报
74
合规风险识别:礼品登记
75
合规风险识别:招待费超标
76
合规风险识别:差旅费合规
77
合规风险识别:费用报销舞弊
78
合规风险识别:供应商准入舞弊
79
合规风险识别:客户信用管理
80
合规风险识别:应收账款管理
81
合规风险识别:存货管理
82
合规风险识别:固定资产管理
83
合规风险识别:无形资产保护
84
合规风险识别:IT系统权限
85
合规风险识别:数据备份与恢复
86
合规风险识别:业务连续性
87
合规风险识别:外包管理
88
合规风险识别:云服务采购
89
合规风险识别:开源软件使用
90
合规风险识别:出口技术管制
91
合规风险识别:制裁规避
92
合规风险识别:反抵制
93
合规风险识别:国际反腐败公约
94
合规风险识别:ESG环境指标
95
合规风险识别:ESG社会指标
96
合规风险识别:ESG治理指标
97
合规风险识别:绿色washing
98
合规风险识别:消费者权益保护
99
合规风险识别:产品质量安全
100
合规风险识别:危机事件应对
所属VIP或分类
同VIP:ISO-31022企业法律风险管理体系实务
同VIP:ISO-37301企业合规管理体系建设实务
同VIP:企业业务合规审查机制设计与落地实务