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企业业务合规审查机制设计与落地实务

共计 30 章节
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01
合规审查机制全景认知
目标=企业合规审查的定义 · 价值 · 类型与在风控体系中的定位
合规审查机制全景…目标=企业合规审…
02
合规审查的监管环境与标准依据
目标=国内外主要合规监管要求 · 行业规范 · ISO 37301等标准
合规审查的监管环…标准依据
03
业务合规风险识别方法
目标=基于业务流程 · 岗位职责 · 历史事件和监管处罚的合规风险识别工具…
业务合规风险识别…目标=基于业务流…
04
合规审查机制顶层设计
目标=审查目标 · 原则 · 组织架构
合规审查机制顶层…目标=审查目标
05
合规审查制度体系搭建
目标=审查管理办法 · 操作细则 · 审查清单
合规审查制度体系…目标=审查管理办…
06
审查流程设计与优化
目标=从触发 · 受理 · 审查
审查流程设计优化
07
审查标准与判断规则制定
目标=如何将法律法规和内部制度转化为… · 红线与裁量规则
审查标准判断规则制定
08
合规审查工具与信息化落地
目标=审查系统选型 · 流程自动化 · 知识库建设与数据留痕的实务方案
合规审查工具信息化落地
09
合同与交易类业务合规审查
目标=合同条款 · 交易对手 · 反商业贿赂
合同交易类业务合规审…
10
市场营销与宣传合规审查
目标=广告 · 促销 · 数据使用
市场营销宣传合规审查
11
数据与隐私合规审查
目标=个人信息处理 · 数据跨境 · 数据安全等审查要点
数据隐私合规审查
12
采购与供应链合规审查
目标=供应商准入 · 反腐败 · ESG
采购供应链合规审查
13
财务与税务合规审查
目标=费用报销 · 发票 · 关联交易
财务税务合规审查
14
人力资源与劳动用工合规审查
目标=招聘 · 薪酬 · 解雇
人力资源劳动用工合规审查
15
知识产权与创新业务合规审查
目标=专利 · 商标 · 商业秘密
知识产权创新业务合规审查
16
反舞弊与利益冲突审查
目标=舞弊风险信号 · 利益冲突申报 · 礼品与招待审查的机制设计与案例
反舞弊利益冲突审查
17
合规审查中的跨部门协作
目标=如何与法务 · 风控 · 内审
合规审查跨部门协作
18
审查人员能力建设与培训
目标=审查人员所需知识 · 技能 · 沟通能力及培训体系设计
审查人员能力建设培训
19
合规审查的考核与问责
目标=审查质量评估指标 · 绩效考核 · 责任追究与容错机制设计
合规审查的考核问责
20
审查文档与记录管理
目标=审查档案的分类 · 保存 · 检索与保密要求
审查文档记录管理
21
合规审查的监测与预警
目标=关键风险指标 · 监测频率 · 预警阈值与自动化监测工具的应用
合规审查的监测预警
22
审查机制的内审与持续改进
目标=内部审计 · 管理评审 · 不符合项整改与PDCA循环的落地方法
审查机制的内审持续改进
23
合规审查的应急与危机处理
目标=突发合规事件下的审查启动 · 快速响应 · 报告与整改流程
合规审查的应急危机处理
24
跨境业务合规审查
目标=不同法域下的合规要求差异 · 长臂管辖 · 国际制裁与跨境审查协调
跨境业务合规审查目标=不同法域下…
25
合规审查中的文化塑造
目标=如何通过审查机制传递合规价值观 · 建立全员合规文化
合规审查文化塑造
26
审查机制落地路线图
目标=从诊断 · 设计 · 试点到全面推广的分阶段实施计划与资源…
审查机制落地路线…目标=从诊断
27
变革管理与阻力应对
目标=推动审查机制落地时常见的组织阻… · 沟通策略与利益相关者管理
变革管理阻力应对
28
合规审查效果评估
目标=评估维度 · 方法 · 指标与报告机制
合规审查效果评估目标=评估维度
29
实战工作坊
目标=分组设计一个业务场景的合规审查… · 包括流程 · 清单
实战工作坊目标=分组设计一…
30
课程总结与行动规划
目标=回顾核心知识点 · 制定个人或组织的合规审查机制建设下一…
课程总结行动规划