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本课程属于：017-KYC、CDD与名单筛查 智能金融与金融工程 · 共 16 门相关课程，组合学习更完整。
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持续KYC与客户信息周期复核实战

共计 30 章节
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01
课程导入
目标=持续KYC与周期复核的定义 · 监管背景 · 学习目标与整体课程框架
课程导入KYC
02
KYC基础回顾
目标=客户身份识别 · 受益所有人 · 风险分类等核心概念与术语
KYC基础回顾
03
持续KYC的核心理念
目标=从静态开户审查到动态风险监控的…
KYC持续
04
客户信息周期复核概述
目标=触发条件 · 复核频率 · 责任分工与制度要求
客户信息周期复核…目标=触发条件
05
监管框架与合规要求
目标=反洗钱 · 反恐怖融资 · 数据保护等法规要点解读
监管框架合规要求
06
客户风险评级方法
目标=风险因素 · 评分模型 · 评级调整与审批流程
客户风险评级方法目标=风险因素
07
客户信息收集与更新
目标=信息字段 · 来源渠道 · 验证方法与记录保存
客户信息收集更新
08
受益所有人识别与复核
目标=穿透原则 · 复杂股权结构 · 实际控制人判定
受益所有人识别复核
09
持续监控与交易行为分析
目标=异常交易识别 · 预警指标与调查流程
持续监控交易行为分析
10
周期复核的触发机制
目标=定期复核 · 事件驱动复核与风险驱动复核
周期复核的触发机…目标=定期复核
11
复核优先级与资源分配
目标=高风险客户 · 高风险业务与有限资源的平衡
复核优先级资源分配
12
客户尽职调查（CDD）与强化尽职调查（EDD）
目标=适用场景与操作差异
CDDEDD
13
简化尽职调查（SDD）
目标=适用条件 · 风险控制与限制
SDD简化尽职调查
14
复核流程设计
目标=准备 · 信息收集 · 分析
复核流程设计目标=准备
15
客户沟通与信息采集技巧
目标=访谈 · 问卷 · 文件索取与客户体验管理
客户沟通信息采集技巧
16
非面对面客户与数字渠道复核
目标=电子身份验证 · 生物识别与远程尽调
非面对面客户数字渠道复核
17
高风险客户与政治公众人物（PEP）复核
目标=特殊要求 · 审批与持续监控
PEP高风险客户
18
代理行与中介客户复核
目标=跨境代理行 · 嵌套账户与最终客户识别
代理行介客户复核
19
案例实战一
目标=零售客户定期复核全流程模拟与文…
案例实战一目标=零售客户定…
20
案例实战二
目标=企业客户股权变更触发的周期复核…
案例实战二目标=企业客户股…
21
案例实战三
目标=高风险客户EDD复核与可疑交易…
案例实战三EDD
22
案例实战四
目标=跨境客户信息不一致时的调查与处…
案例实战四目标=跨境客户信…
23
常见问题与误区
目标=信息过期 · 客户不配合 · 记录缺失
常见问题误区
24
复核结果处理
目标=维持 · 调整风险等级 · 限制交易
复核结果处理目标=维持
25
文档与审计追踪
目标=复核记录 · 审批痕迹 · 版本控制与监管检查准备
文档审计追踪
26
技术工具与系统支持
目标=KYC系统 · 筛查工具 · 自动化复核与数据质量
技术工具系统支持
27
数据隐私与信息安全
目标=客户信息保护 · 跨境传输与合规共享
数据隐私信息安全
28
绩效指标与质量保证
目标=复核覆盖率 · 及时率 · 准确率与抽样检查
绩效指标质量保证
29
综合提升
目标=持续KYC文化建设 · 培训体系与跨部门协作机制
综合提升KYC
30
课程总结与行动规划
目标=关键要点回顾 · 个人学习路径与实战改进计划
课程总结行动规划