第四节　技术方案评审清单：架构选型、数据流、安全合规、可扩展性、风险点

1. 适用场景

• AI产品或功能模块在完成概要设计、进入详细设计之前，需确认技术路线的合理性与可落地性。
• 引入第三方模型、框架或云服务时，需评估其与现有体系的兼容性及潜在风险。
• 涉及多团队协同开发（算法、工程、数据、运维），需要统一技术口径。
• 产品或系统发生重大架构变更（如从单机推理切换为分布式推理、引入流式数据管道）。

2. 前置条件

• 产品需求文档 v2.0+ 已完成技术可行性分析章节。
• 算法团队提供模型推理/训练性能基线数据（延迟、吞吐、显存/内存消耗）。
• 候选架构方案（至少 2 种）的对比矩阵已由架构师维护。
• 安全合规团队已出具数据分级与隐私约束说明。
• 当前基础设施（GPU 型号、网络带宽、存储 IOPS）有明确容量水位报告。

3. 操作步骤

1. 发起评审预约：技术负责人创建评审议题，至少提前 3 个工作日发送方案材料与 checklist。
2. 架构选型阐述（20 min）：对比微服务/单体/事件驱动/Serverless 等模式，给出选择理由。
3. 数据流审查（15 min）：全链路追溯数据入口、中间变换、持久化、特征存储与回收；标注 PII 与敏感字段。
4. 安全合规交叉检查（15 min）：对照公司《AI 安全红线》逐项扫描，重点：模型访问鉴权、推理日志脱敏、训练数据差分隐私。
5. 可扩展性推演（15 min）：假设请求量增长 10×，当前架构瓶颈点在哪？扩容方案是否支持灰度？
6. 风险点登记与决策（10 min）：对识别出的高风险项给出接受/规避/转移/缓解决策，明确责任人和验收时间。
7. 签署评审决议：所有 Check 项标记为通过/有条件通过/不通过；未通过项必须重审。

4. 输入/输出物

5. 责任边界（RACI 矩阵）

6. 记录材料

• 评审会议纪要：记录时间、参会人员、决议、争议点及遗留动作。
• Checklist 签名表：每项检查结果须有责任人签字（电子审批 | 会议截图）。
• 风险登记册（Risks Register）：至少包含风险描述、影响等级、概率、应对策略、owner、deadline。
• 架构差异分析报告：若评审中产生了多个备选方案，需归档选型逻辑与弃用理由。

7. 异常处理

• 方案不满足合规红线：立即暂停评审，安全合规团队给出整改建议，不整改不得进入开发。
• 性能基线缺失或造假：驳回方案，要求算法团队补充压测数据，并追责数据准确性。
• 评审组内重大意见分歧：采用技术决策升级流程——由 CTO 或首席架构师做最终判定，会议纪要必须记录双方核心论据。
• 遗留项过多（超过 5 个 P0/P1 级别）：本次评审判为有条件通过，并在一周后安排快速复审。

8. 验收标准

• 架构选型与数据流设计已满足未来 12 个月业务预测量的 2 倍弹性能力。
• 安全合规交叉检查清单（>30 项）中 0 项未关闭，或所有未关闭项已有明确的 owner 和 ≤5 工作日的解决计划。
• 风险登记册中的 P0/P1 风险已制定缓解/应急方案，且方案得到 CTO 确认。
• 所有遗留动作在 2 个 Release Sprint 内可关闭，且不阻塞当前迭代的里程碑。