第 2 章：前置条件准备

2.1 适用场景

前置条件准备适用于以下三类典型启动场景：

场景	触发条件	典型周期
新路线规划启动	战略目标下发、业务域首次开展路线规划	3–5 个工作日
存量路线修订	年度复盘、重大变更触发、利益干系人提出修订请求	2–3 个工作日
专项课题前置	临时组合团队承接特定创新或合规课题	1–2 个工作日

2.2 前置条件

进入本章操作前，需确认以下三项前置条件已满足：

1. 项目授权书（Project Charter）已签发，明确路线规划范围与预期产出。
2. 干系人地图（Stakeholder Map）初稿完成，至少识别出 3 类角色：决策者、执行者、使用者。
3. 基础信息收集渠道已开通，包括但不限于知识库、历史文档库、项目管理工具读取权限。

若上述条件未满足，需回溯至第 1 章“项目启动与干系人共识”进行补齐。

2.3 操作步骤

前置条件准备共包含 4 个子任务，建议按顺序执行：

步骤 1：访谈对象识别

基于干系人地图与路线规划范围，筛选并确认访谈对象清单。关键产出物为《访谈对象清单》及其联系信息。

# 访谈对象识别操作表（示例）
| 角色类型   | 推荐职级           | 人数下限 | 识别来源                  |
|------------|--------------------|----------|---------------------------|
| 决策者     | 总监 / 高级经理    | 2 人     | 项目发起人提名            |
| 执行者     | 技术负责人 / PM    | 3 人     | 组织架构图 + 项目组名单   |
| 使用者     | 业务代表 / 关键用户| 2 人     | 流程Owner 推荐            |
| 验证者     | QA / 合规代表      | 1 人     | 质量管理部门指派          |

• 输入：干系人地图、项目授权书、组织架构图。
• 输出：《访谈对象清单》（含姓名、角色、联系信息、优先级）。
• 责任边界：流程专家（Process Architect）负责提名，项目经理负责确认并发出正式邀请。

步骤 2：证据需求清单编制

根据路线规划目标，定义每类访谈对象需提供的证据类型与格式要求。

# 证据需求清单模板（片断）
| 证据类型   | 证据名称示例         | 来源对象       | 格式要求   | 获取方式     |
|------------|----------------------|----------------|------------|--------------|
| 战略文档   | 年度业务规划书       | 决策者         | PDF/PPT    | 邮件索取     |
| 流程数据   | 端到端周期统计       | 执行者         | Excel/CSV  | 系统导出     |
| 反馈记录   | 历史问题跟踪表       | 使用者         | Jira/Excel | 工具拉取     |
| 合规凭证   | 审计报告（最近一期）| 验证者         | PDF        | 文档库下载   |

• 输入：路线规划目标、访谈对象清单。
• 输出：《证据需求清单》（含证据项、截止时间、责任人）。
• 责任边界：业务分析师（BA）定义需求清单，数据管理专员确认数据可获取性。

步骤 3：Roadmap 框架模板就绪

选择或定制路线图框架模板，确保结构统一、层次清晰。推荐使用 4 层结构：战略驱动力 → 能力模块 → 里程碑节点 → 交付物。

# Roadmap 框架层级定义
Level 1 - 战略驱动力：市场趋势、竞争压力、合规要求
Level 2 - 能力模块：技术能力、流程能力、组织能力
Level 3 - 里程碑节点：季度/半年关键交付
Level 4 - 交付物：具体文档、系统、培训、标准

• 输入：企业标准模板库、行业参考框架（如 TOGAF、SAFe）。
• 输出：《Roadmap 框架模板 V1.0》（含层级说明、填写指南、示例）。
• 责任边界：流程专家提供框架设计，架构师（Enterprise Architect）负责与现有体系对齐。

步骤 4：环境与工具确认

确认用于存储、协作、可视化的工具环境是否就绪。检查项包括：

1. 协作平台：Confluence、SharePoint 或飞书文档库，已创建空间并配置读写权限。
2. 可视化工具：Draw.io、Lucidchart 或 MindManager，所有参与者可访问。
3. 版本控制：明确命名规范（如 Roadmap_v2.0_20250501），启用修订历史。
4. 存储备份：确认自动备份策略及恢复流程。

# 环境确认检查表（示例）
[✓] 协作空间已创建，权限组已分配
[✓] 可视化工具许可证可用（至少 5 个座位）
[✓] 命名规范文档已发布至团队公告
[✓] 备份策略：每日增量 + 每周全量，保留 90 天

• 输入：IT 资源清单、预算审批。
• 输出：《环境与工具确认报告》。
• 责任边界：项目经理协调 IT 资源，系统管理员完成权限配置与备份验证。

2.4 四要素关系结构

四项前置任务并非孤立执行，而是相互支撑、协同输出。下图展示了四要素之间的逻辑依赖关系：

2.5 输入输出物汇总

步骤	输入物	输出物	格式/载体
① 访谈对象识别	干系人地图、项目授权书、组织架构图	《访谈对象清单》	Excel / 飞书表格
② 证据需求清单	路线规划目标、访谈对象清单	《证据需求清单》	Excel / 在线表单
③ Roadmap 框架模板	企业标准模板库、行业参考框架	《Roadmap 框架模板 V1.0》	Draw.io / PPT / 在线白板
④ 环境与工具确认	IT 资源清单、预算审批	《环境与工具确认报告》	PDF / Wiki 页面

2.6 责任边界

角色	职责范围	决策权限	协作对象
流程专家	设计框架模板、制定对象筛选标准	模板版本审批	架构师、业务分析师
项目经理	协调资源、确认环境、发送正式邀请	优先级调整、工期确认	流程专家、IT 管理员
业务分析师	定义证据需求、对接访谈对象	需求清单内容确认	数据管理员、访谈对象
IT / 系统管理员	工具部署、权限配置、备份校验	工具选型建议、环境就绪确认	项目经理、流程专家

2.7 记录材料

本章执行完成后，须归档以下记录材料至项目知识库：

1. 《访谈对象清单》 — 最终审批版（含角色、优先级、预约状态）。
2. 《证据需求清单》 — 关联每一项访谈对象及其所需证据。
3. 《Roadmap 框架模板 V1.0》 — 可编辑源文件及 PDF 快照。
4. 《环境与工具确认报告》 — 包含权限配置截图、备份策略截图、工具版本号。
5. 《前置条件准备检查单》 — 逐项打勾确认的完成记录（建议使用 Wiki 页面 + 审批流）。

2.8 异常处理

异常场景	影响范围	处理措施	升级路径
访谈对象拒绝参与	步骤① 输出物完整度	项目经理一对一沟通，了解顾虑并提供参与价值说明；若仍拒绝，申请由其上级指定代理	项目发起人介入
关键证据无法获取	步骤② 输出物质量	BA 与数据管理员协商替代数据源；若仍不可得，记录为“已知限制”并在路线规划中标注风险	流程专家评估影响度
模板与现有体系不兼容	步骤③ 交付可用性	架构师组织对齐会议，调整层级定义或术语映射；生成适配版本 V1.1	架构委员会评审
工具权限开通超时	步骤④ 环境就绪	项目经理发送催办工单并抄送 IT 主管；启用临时共享文件夹作为应急通道	IT 服务经理

2.9 验收标准

本章所有任务完成后，由流程专家与项目经理联合验收，以下 6 项标准须全部满足方可签章通过：

1. 完整性：《访谈对象清单》覆盖决策者、执行者、使用者、验证者四类角色，每类至少 1 人，总人数不少于 8 人。
2. 可追溯：《证据需求清单》中每一项证据均关联至具体访谈对象，且已标注获取方式与截止时间。
3. 一致性：Roadmap 框架模板的层级结构已与企业标准对齐，差异项已记录并获架构师签字确认。
4. 可用性：协作空间、可视化工具、版本控制三项环境确认项均已测试通过，截图存档。
5. 规范性：所有归档材料命名、格式、存放路径符合要求，可通过项目知识库首页直接检索。
6. 审批留痕：前置条件准备检查单已完成逐项打勾，并获项目经理、流程专家双方电子签章。