第1章 确立业务流程映射目标与访谈范围：明确业务边界、确定关键干系人、定义映射产出物

1.1 适用场景

本章方法适用于以下典型场景，项目团队需在启动阶段快速对齐映射目标与范围：

• 新流程设计或现有流程优化：在绘制 As-Is / To-Be 流程前，必须界定流程起止点与组织边界。
• 跨部门流程梳理项目启动：涉及多职能协同时，需提前锁定关键干系人并统一产出物标准。
• 系统需求分析前的业务理解：为后续用例、用户故事或功能清单提供流程上下文。
• 合规审计与流程文档化：需要将隐性知识转化为结构化流程资产，范围界定是第一步。

1.2 前置条件

开始本章工作前，必须满足以下条件，否则范围界定可能反复返工：

1.3 操作步骤

按照以下 5 个步骤系统化确立映射目标与访谈范围，每个步骤均需交付对应产物：

1. 召开范围界定研讨会 —— 召集核心干系人（建议不超过 8 人），使用白板或协作工具共同识别流程的“起点事件”与“终点产出”。输出《流程边界初稿》。
2. 识别并确认关键干系人 —— 基于组织架构图和研讨会记录，列出所有与流程相关的人员角色，按“影响力-关注度”矩阵分类。输出《干系人登记表》。
3. 定义流程边界与接口 —— 明确流程包含哪些子流程、跨系统或跨部门接口、以及明确排除的范围（Exclusion List）。输出《流程边界定义表》。
4. 确定映射产出物清单 —— 与业务负责人协商确定最终交付物形式（如泳道图、流程说明文档、KPI 指标表等）。输出《产出物清单》。
5. 制定访谈计划并确认资源 —— 根据干系人清单排出访谈优先级、时间窗口、所需资料，并获得项目经理的资源承诺。输出《访谈计划》。

1.4 输入输出物

本章涉及的核心输入输出物如下表所示，确保每项交付物都有明确责任人：

1.5 责任边界

明确各角色的职责与决策权，避免范围界定阶段出现“谁都管、谁都不管”的局面：

• 业务分析师（BA）：主持范围界定研讨会，编写所有交付物，协调干系人反馈。责任：产出物质量与完整性。
• 项目经理（PM）：提供项目资源，协调高层支持，审批访谈计划。责任：确保范围界定工作按时启动。
• 业务负责人：确认流程边界，提供业务专家意见，签署范围界定文档。责任：业务正确性。
• 流程所有者（SME）：提供日常流程操作细节，参与干系人识别。责任：流程知识真实准确。

1.6 记录材料

本章产生的所有记录材料需归档至项目共享文件夹，命名规则为 【章节1】_材料名称_日期：

1. 范围界定会议纪要 —— 包含研讨会日期、参会人、决策点、待办事项。
2. 流程边界定义表 —— 明确起始事件、终止事件、包含/排除列表、接口依赖。
3. 干系人登记表 —— 包含角色、姓名、部门、影响力等级（H/M/L）、关注度等级（H/M/L）。
4. 产出物清单 —— 列举每项交付物的格式、交付日期、验收人。
5. 访谈计划 —— 包含访谈对象、时间、地点、所需资料、优先级。

以下是一个干系人登记表的示例模板：

【干系人登记表】_项目名称_2025-03-21

| 角色           | 姓名   | 部门       | 影响力 | 关注度 | 备注         |
|----------------|--------|------------|--------|--------|--------------|
| 流程所有者     | 张三   | 运营部     | H      | H      | 核心访谈对象 |
| 业务负责人     | 李四   | 市场部     | H      | M      | 最终验收人   |
| IT 系统负责人  | 王五   | 技术部     | M      | H      | 接口需求方   |
| 合规审核员     | 赵六   | 风控部     | M      | M      | 合规确认     |
| 一线操作员     | 孙七   | 客服部     | L      | H      | 实操细节提供 |

1.7 异常处理

范围界定阶段常见的异常情况及应对策略：

1.8 验收标准

本章工作完成前，必须逐项检查以下验收条目。全部通过后方可进入下一章（用户访谈执行）：

• 范围界定文档已签署 —— 业务负责人与项目经理双方签字或邮件确认。
• 干系人清单完整 —— 覆盖所有与流程直接相关的角色，无已知遗漏。
• 流程边界定义清晰 —— 起始事件、终止事件、包含/排除列表均已书面化，无歧义。
• 产出物清单已确认 —— 每项产出物的格式、交付日期、验收人已明确，业务负责人无异议。
• 访谈计划已批准 —— 项目经理已审批资源分配，访谈时间不与其他关键项目冲突。
• 所有记录材料已归档 —— 按照 1.6 节要求上传至共享文件夹，命名规范可追溯。