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金融业务合同审查与法律风险管理

共计 30 章节
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01
金融合同审查导论
目标=金融合同的定义 · 类型与特征 · 合同审查在法律风险管理中的定位
金融合同审查导论目标=金融合同的…
02
金融合同法律环境扫描
目标=金融监管法规体系 · 民法典合同编 · 九民纪要
金融合同法律环境…目标=金融监管法…
03
合同主体资格审查
目标=金融机构 · 类金融机构 · 企业客户
合同主体资格审查目标=金融机构
04
合同标的与交易结构审查
目标=金融产品与服务标的的合法性 · 确定性 · 可转让性
合同标的交易结构审查
05
合同成立与生效要件审查
目标=要约承诺规则 · 签字盖章 · 电子签名
合同成立生效要件审查
06
合同效力风险识别
目标=无效 · 可撤销 · 效力待定情形
合同效力风险识别目标=无效
07
利率与费用条款审查
目标=LPR适用 · 罚息复利 · 服务费咨询费管理费
利率费用条款审查
08
担保条款审查
目标=保证 · 抵押 · 质押
担保条款审查目标=保证
09
金融消费者与投资者保护条款审查
目标=适当性义务 · 风险揭示 · 冷静期
金融消费者投资者保护条款审…
10
数据与隐私条款审查
目标=个人信息保护法 · 数据安全法在金融合同中的落地 · 客户信息收集使用共享条款
数据隐私条款审查
11
支付结算与资金监管条款审查
目标=支付通道 · 备付金 · 资金存管
支付结算资金监管条款审查
12
资产管理与投资合同审查
目标=基金合同 · 资管计划合同 · 信托合同
资产管理投资合同审查
13
信贷与融资合同审查
目标=流动资金贷款 · 项目贷款 · 并购贷款
信贷融资合同审查
14
供应链金融与保理合同审查
目标=应收账款真实性核查 · 保理类型选择 · 通知与登记
供应链金融保理合同审查
15
金融衍生品合同审查
目标=ISDA主协议 · NAFMII主协议 · SAC协议的核心机制
金融衍生品合同审…ISDA
16
保险与再保险合同审查
目标=保险利益 · 如实告知 · 免责条款
保险再保险合同审查
17
跨境金融合同审查
目标=准据法选择 · 争议解决条款 · 跨境担保
跨境金融合同审查目标=准据法选择
18
合同履行管理与证据留存
目标=履行节点监控 · 通知送达 · 对账确认
合同履行管理证据留存
19
合同违约与救济条款审查
目标=违约金 · 损害赔偿 · 继续履行
合同违约救济条款审查
20
争议解决条款审查
目标=诉讼与仲裁的选择 · 管辖法院与仲裁机构约定 · 多层次争议解决条款
争议解决条款审查目标=诉讼
21
金融合同谈判策略与条款博弈
目标=谈判准备 · 底线设定 · 条款交换
金融合同谈判策略条款博弈
22
合同审查流程与工具
目标=审查清单 · 风险矩阵 · 条款库
合同审查流程工具
23
金融合同法律风险管理体系
目标=风险识别 · 评估 · 监测
金融合同法律风险…目标=风险识别
24
金融合同合规审查与监管处罚应对
目标=合规审查要点 · 监管检查与处罚案例 · 整改与问责
金融合同合规审查监管处罚应对
25
金融合同纠纷典型案例精讲
目标=借贷 · 担保 · 资管
金融合同纠纷典型…目标=借贷
26
金融合同审查实战工作坊一
目标=信贷合同全条款审查模拟 · 分组完成审查清单 · 风险标注与修改建议
金融合同审查实战…目标=信贷合同全…
27
金融合同审查实战工作坊二
目标=资管与投资合同审查模拟 · 识别适当性 · 信息披露
金融合同审查实战…目标=资管
28
金融合同审查实战工作坊三
目标=跨境与衍生品合同审查模拟 · ISDA主协议与跨境担保条款审查 · 争议解决与净额结算条款设计
金融合同审查实战…目标=跨境
29
金融合同风险管理前沿
目标=金融科技 · 数字资产 · 绿色金融
金融合同风险管理…目标=金融科技
30
课程总结与能力评估
目标=核心知识体系回顾 · 合同审查能力自评与提升路径 · 法律风险管理职业发展建议
课程总结能力评估