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跨境制裁筛查与第三方贸易合规管理实务

共计 30 章节
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01
制裁合规全景与筛查定位
目标=理解跨境制裁的类型 · 执法逻辑与筛查在第三方贸易合规中的核… · 建立课程整体任务地图
制裁合规全景筛查定位
02
主要制裁清单与管辖规则
目标=掌握OFAC · BIS · EU
主要制裁清单管辖规则
03
第三方贸易中的制裁风险识别
目标=识别交易对手 · 货物流 · 资金流
第三方贸易制裁风险识别
04
筛查对象与数据源设计
目标=明确应筛查的主体 · 船舶 · 地址
筛查对象数据源设计
05
名单匹配算法与阈值设定
目标=学习名称匹配 · 模糊匹配 · 音译匹配的基本原理
名单匹配算法阈值设定
06
误报与漏报管理
目标=分析误报和漏报的常见原因 · 建立误报处置 · 漏报回溯与筛查规则调优的闭环流程
误报漏报管理
07
客户与交易对手尽职调查
目标=设计第三方贸易中的KYC · EDD流程 · 将制裁筛查嵌入客户准入
客户交易对手尽职调查
08
货物、船舶与航线筛查
目标=针对海运 · 空运 · 陆运场景
货物船舶
09
最终用途与最终用户筛查
目标=识别军民两用 · 大规模杀伤性武器 · 敏感行业等最终用途风险
最终用途最终用户筛查
10
资金流与支付路径筛查
目标=筛查银行 · 中间行 · 付款人
资金流支付路径筛查
11
第三方中介与代理风险
目标=评估贸易代理 · 物流商 · 报关行
第三方代理风险
12
转口、转运与自由贸易区风险
目标=分析通过第三国 · 自贸区 · 保税区规避制裁的路径
转口转运
13
筛查系统选型与部署
目标=比较商用筛查工具与自建方案 · 规划数据集成 · 权限
筛查系统选型部署
14
筛查流程与SOP设计
目标=编写从触发 · 初筛 · 复核
SOP筛查流程
15
人工复核与决策记录
目标=训练复核人员判断命中性质 · 规范决策理由 · 证据留存与可审计的记录格式
人工复核决策记录
16
制裁合规培训与意识
目标=设计面向业务 · 物流 · 财务
制裁合规培训意识
17
内部审计与测试
目标=制定筛查有效性测试方案 · 包括样本抽取 · 规则测试
内部审计测试
18
监管检查与外部审计应对
目标=准备监管问询 · 现场检查与外部审计所需材料 · 掌握沟通
监管检查外部审计应对
19
制裁违规案例复盘
目标=选取典型执法案例 · 分析违规事实 · 筛查失效环节与合规整改措施
制裁违规案例复盘目标=选取典型执…
20
第三方贸易合同中的制裁条款
目标=起草与审查制裁陈述保证 · 终止权 · 赔偿
第三方贸易合同制裁条款
21
许可证申请与例外处理
目标=了解OFAC · BIS等许可证类型 · 申请流程与例外情形
许可证申请例外处理
22
资产冻结与拒绝交易处理
目标=掌握冻结 · 拒绝 · 报告
资产冻结拒绝交易处理
23
跨境数据与隐私合规
目标=在筛查中处理个人数据时 · 平衡制裁合规 · 数据本地化
跨境数据隐私合规
24
多法域制裁冲突与协调
目标=分析不同国家制裁规则的冲突场景 · 设计合规优先级 · 法律意见获取与业务决策机制
多法域制裁冲突协调
25
筛查指标与合规报告
目标=定义筛查覆盖率 · 命中率 · 误报率
筛查指标合规报告
26
第三方贸易全流程嵌入
目标=将筛查嵌入采购 · 销售 · 物流
第三方贸易全流程…目标=将筛查嵌入…
27
高风险国家与地区实务
目标=针对伊朗 · 朝鲜 · 俄罗斯
高风险国家地区实务
28
新兴技术与筛查自动化
目标=评估AI · NLP · 图数据库在实体解析
新兴技术筛查自动化
29
危机响应与自愿披露
目标=设计制裁违规发现后的内部调查 · 补救 · 自愿披露与监管沟通的应急流程
危机响应自愿披露
30
综合实战
目标=完成一个第三方贸易场景的制裁筛… · 规则设计 · 系统配置到复核决策与报告输出
综合实战目标=完成一个第…