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企业合规风险识别与评估机制建设

共计 30 章节
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01
课程导入与合规风险认知
目标=学习目标 · 合规风险定义 · 风险识别与评估机制的整体框架
课程导入合规风险认知
02
合规风险识别与评估的法规与标准依据
目标=ISO 37301 · GB/T 35770 · 中央企业合规管理办法等核心要求及其对…
合规风险识别评估的法规
03
合规风险识别与评估的组织架构与职责设计
目标=合规委员会 · 合规部门 · 业务部门
合规风险识别评估的组织架构
04
合规风险识别与评估的制度体系搭建
目标=管理办法 · 操作指引 · 表单模板
合规风险识别评估的制度体系搭…
05
合规风险识别与评估的流程设计
目标=从风险信息收集 · 识别 · 分析
合规风险识别评估的流程设计
06
合规风险识别的方法与工具
目标=流程梳理法 · 访谈法 · 问卷法
合规风险识别的方…工具
07
合规风险识别的信息收集渠道
目标=内部举报 · 审计发现 · 监管处罚
合规风险识别的信…目标=内部举报
08
合规风险分类与风险清单编制
目标=按领域 · 流程 · 部门
合规风险分类风险清单编制
09
重点合规领域的风险识别
目标=反腐败 · 反垄断 · 数据保护
重点合规领域的风…目标=反腐败
10
合规风险评估的准则与标准
目标=风险发生可能性 · 影响程度 · 风险容忍度
合规风险评估的准…标准
11
合规风险评估的定性方法
目标=风险矩阵 · 专家打分 · 德尔菲法
合规风险评估的定…目标=风险矩阵
12
合规风险评估的定量方法
目标=概率统计 · 损失分布 · 风险价值
合规风险评估的定…目标=概率统计
13
合规风险识别与评估的数字化工具
目标=合规管理系统 · 风险数据库 · 流程挖掘
合规风险识别评估的数字化工具
14
合规风险识别与评估中的利益相关方参与
目标=业务访谈 · 专家研讨 · 管理层沟通与外部专业机构协作
合规风险识别评估
15
合规风险识别与评估的文档化与记录管理
目标=风险登记册 · 评估报告 · 会议纪要
合规风险识别评估的文档化
16
合规风险识别与评估结果的应用
目标=风险应对策略 · 控制措施设计 · 责任分配
合规风险识别评估结果的应用
17
合规风险识别与评估与内部控制、全面风险管理的衔接
目标=避免重复 · 实现协同与信息共享
合规风险识别评估
18
合规风险识别与评估的定期与触发式更新机制
目标=年度评估 · 专项评估 · 重大变化触发与动态调整
合规风险识别评估的定期
19
合规风险识别与评估的培训与能力建设
目标=提升业务部门风险意识 · 识别能力与评估技能
合规风险识别评估的培训
20
合规风险识别与评估的监督与考核
目标=合规审计 · 检查 · 绩效指标
合规风险识别评估的监督
21
合规风险识别与评估中的沟通与报告
目标=向管理层 · 董事会 · 监管机构及员工的报告路径与内容设计
合规风险识别评估
22
合规风险识别与评估的常见误区与挑战
目标=形式化 · 识别不全 · 评估偏差
合规风险识别评估的常见误区
23
实战任务一
目标=针对某一业务单元开展合规风险识…
实战任务一目标=针对某一业…
24
实战任务二
目标=设计一套合规风险评估问卷与评分…
实战任务二目标=设计一套合…
25
实战任务三
目标=编制合规风险识别与评估报告并提…
实战任务三目标=编制合规风…
26
案例研讨一
目标=某企业反腐败合规风险识别与评估…
案例研讨一目标=某企业反腐…
27
案例研讨二
目标=某企业数据合规风险识别与评估机…
案例研讨二目标=某企业数据…
28
案例研讨三
目标=某企业出口管制合规风险识别与评…
案例研讨三目标=某企业出口…
29
合规风险识别与评估机制建设的项目管理
目标=计划 · 资源 · 进度
合规风险识别评估机制建设的项…
30
课程总结与持续改进
目标=关键要点回顾 · 机制成熟度模型 · 行动规划与后续学习资源
课程总结持续改进