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PEP政治公众人物筛查与风险评级实战

共计 30 章节
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01
课程导入
目标=PEP筛查与风险评级的定义 · 学习目标 · 整体课程框架与合规价值
课程导入PEP
02
PEP基础概念
目标=政治公众人物的定义 · 分类（国内PEP · 国际PEP
PEP基础概念
03
监管框架与合规要求
目标=FATF建议 · 反洗钱法 · 客户尽职调查（CDD）与强化尽职调查…
监管框架合规要求
04
PEP识别与筛查流程
目标=从客户准入 · 定期复审到事件驱动的全流程筛查机制
PEP识别
05
PEP名单来源与数据源
目标=官方名单 · 商业数据库 · 开源情报（OSI）及内部名单的整合与…
PEP名单来源
06
筛查工具与技术
目标=模糊匹配 · 音译处理 · 别名识别
筛查工具技术
07
误报与漏报管理
目标=常见误报原因 · 阈值调优 · 人工复核流程与漏报风险控制
误报漏报管理
08
风险评级方法论
目标=风险因素（职位 · 国家 · 行业
风险评级方法论目标=风险因素
09
PEP风险评级实战
目标=如何为不同类别PEP分配风险等…
PEP风险评级实战
10
强化尽职调查（EDD）操作
目标=财富来源 · 资金来源 · 关系网络与受益所有人核查
EDD强化尽职调查
11
持续监控与动态管理
目标=交易监控 · 行为异常检测 · 风险评级定期更新与退出机制
持续监控动态管理
12
案例实战一
目标=外国PEP筛查与风险评级全流程…
案例实战一PEP
13
案例实战二
目标=国内PEP及其近亲属与密切关系…
案例实战二PEP
14
案例实战三
目标=国际组织PEP的复杂股权结构与…
案例实战三PEP
15
案例实战四
目标=高风险司法管辖区PEP的强化尽…
案例实战四PEP
16
常见问题与疑难解答
目标=名单覆盖不足 · 音译歧义 · 职位变更
常见问题疑难解答
17
PEP筛查系统选型与实施
目标=需求分析 · 供应商评估 · 系统集成与数据治理
PEP筛查系统选型
18
内部政策与程序建设
目标=PEP政策制定 · 角色职责 · 培训与审计要点
内部政策程序建设
19
跨境与多语言挑战
目标=不同国家PEP定义差异 · 语言音译 · 本地化名单管理
跨境多语言挑战
20
PEP与制裁筛查的协同
目标=名单交叉 · 流程整合与风险叠加处理
PEP制裁筛查的协同
21
数据隐私与合规平衡
目标=个人信息保护 · 数据留存 · 跨境数据传输与PEP筛查
数据隐私合规平衡
22
风险评级模型验证与优化
目标=回测 · 指标监控 · 模型迭代与治理
风险评级模型验证优化
23
审计与监管检查应对
目标=常见检查点 · 文档要求 · 整改计划与报告
审计监管检查应对
24
综合实战项目一
目标=设计一套PEP筛查与风险评级操…
综合实战项目一PEP
25
综合实战项目二
目标=基于模拟数据完成PEP筛查 · 评级与EDD报告
综合实战项目二PEP
26
综合实战项目三
目标=针对高风险PEP案例进行团队演…
综合实战项目三PEP
27
技术前沿与趋势
目标=人工智能 · 图数据库 · 区块链分析在PEP筛查中的应用
技术前沿趋势
28
行业最佳实践分享
目标=金融机构 · 非金融行业 · 科技公司的PEP合规经验
行业最佳实践分享目标=金融机构
29
课程总结与知识体系回顾
目标=核心要点 · 常见误区与持续学习路径
课程总结知识体系回顾
30
考核与认证
目标=综合测试 · 案例答辩与实战能力评估
考核认证