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本课程属于：017-KYC、CDD与名单筛查 智能金融与金融工程 · 共 16 门相关课程，组合学习更完整。
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高风险客户EDD增强尽调策略实战

共计 30 章节
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01
课程导入
目标=EDD的定义 · 与CDD和SDD的区别 · 高风险客户管理的重要性
课程导入EDD
02
监管框架与合规要求
目标=FATF建议 · 巴塞尔协议 · 各国反洗钱法规（如美国BSA
监管框架合规要求
03
高风险客户识别与分类
目标=风险因素（地域 · 业务 · 产品
高风险客户识别分类
04
EDD触发条件与启动流程
目标=何时必须启动EDD · 触发事件（大额交易 · 异常行为
EDD触发条件
05
客户身份识别与验证
目标=KYC基础 · 受益所有人识别 · 身份文件核验
客户身份识别验证
06
资金来源与财富来源调查
目标=SoF与SoW的区别 · 调查方法（银行流水 · 税务记录
资金来源财富来源调查
07
业务关系与交易目的分析
目标=客户业务模式 · 预期交易行为 · 交易目的合理性评估
业务关系交易目的分析
08
负面新闻与声誉风险筛查
目标=负面媒体检索 · 政治公众人物（PEP）筛查 · 制裁名单筛查
负面新闻声誉风险筛查
09
受益所有权与复杂股权结构穿透
目标=多层控股 · 离岸公司 · 信托与基金会
受益所有权复杂股权结构穿透
10
EDD信息收集与访谈技巧
目标=客户访谈提纲设计 · 提问策略 · 非合作客户应对
EDD信息收集
11
EDD风险评估与评级
目标=风险矩阵 · 定性定量评估 · 剩余风险计算
EDD风险评估
12
EDD报告撰写与文档管理
目标=报告结构 · 关键要素 · 证据留存
EDD报告撰写
13
持续监控与动态EDD
目标=交易监控规则 · 行为偏离预警 · 定期复审
EDD持续监控
14
EDD中的技术工具与数据源
目标=反洗钱系统 · 筛查数据库 · 数据分析工具
EDD技术工具
15
案例实战一
目标=离岸公司客户EDD全流程 · 股权穿透 · 资金来源核实
案例实战一EDD
16
案例实战二
目标=PEP客户EDD策略 · 财富来源调查 · 加强监控措施
案例实战二PEP
17
案例实战三
目标=虚拟资产服务商客户EDD · 钱包地址分析 · 交易对手尽调
案例实战三EDD
18
案例实战四
目标=贸易融资客户EDD · 单据审核 · 货物流与资金流匹配
案例实战四EDD
19
常见问题与误区
目标=EDD与CDD混淆 · 过度依赖客户自述 · 忽视受益所有人
常见问题误区
20
EDD与客户体验平衡
目标=减少摩擦策略 · 分层尽调 · 数字化 onboarding
EDD客户体验平衡
21
跨境EDD与多司法管辖区协调
目标=法律冲突 · 数据跨境传输 · 当地代理与第三方依赖
EDD跨境
22
EDD中的道德与合规文化
目标=员工培训 · 举报机制 · 利益冲突管理
EDD道德
23
EDD质量保证与内部审计
目标=QA流程 · 抽样检查 · 审计发现整改
EDD质量保证
24
EDD策略优化与最佳实践
目标=行业标杆 · 自动化与人工结合 · 风险为本方法
EDD策略优化
25
综合演练一
目标=设计高风险客户EDD方案 · 制定尽调计划 · 信息清单
综合演练一EDD
26
综合演练二
目标=EDD风险评级模拟 · 进行风险评分 · 评级并撰写评级理由
综合演练二EDD
27
综合演练三
目标=EDD报告评审与反馈：互评报告 · 识别缺陷 · 提出改进建议
综合演练三EDD
28
EDD与反洗钱调查衔接
目标=可疑交易报告（STR）触发 · 内部调查 · 与执法机构合作
EDD反洗钱调查衔接
29
EDD未来趋势与挑战
目标=数字货币 · DeFi · NFT
EDD未来趋势
30
课程总结与行动规划
目标=核心要点回顾 · 个人能力评估 · 制定后续学习与实战应用计划
课程总结行动规划