第3章 审核计划制定
审核范围界定 · 日程安排 · 资源分配 · 计划模板
3.1 审核范围界定
审核范围定义了审核的边界与深度，包括物理位置、组织单元、活动过程、产品/服务以及所覆盖的标准条款。清晰的范围是有效计划的基础。
🔍 范围界定三要素：
- 空间边界 — 哪些厂区、车间、仓库、办公室纳入审核。
- 职能边界 — 涉及哪些部门、岗位、外包过程。
- 时间边界 — 审核覆盖的时间段（如最近12个月）。
3.2 审核日程安排
日程安排需考虑审核天数、每日会议、现场巡视、文件审查、访谈及审核组内部沟通。典型日程模板如下：
| 时间 | 活动内容 | 负责人 | 备注 |
|---|---|---|---|
| 08:30-09:00 | 首次会议 | 审核组长 | 双方介绍、确认计划 |
| 09:00-10:30 | 现场巡视 + 过程观察 | 全体审核员 | 按区域分组 |
| 10:30-12:00 | 文件与记录审查 | 各审核员 | 依据检查表 |
| 12:00-13:00 | 午餐 / 审核组内部交流 | — | 非正式沟通 |
| 13:00-15:30 | 人员访谈 + 现场验证 | 各审核员 | 按职能区域 |
| 15:30-16:30 | 审核组内部会议 | 审核组长 | 汇总发现、讨论不符合 |
| 16:30-17:00 | 与受审核方沟通 | 审核组长 | 初步反馈 |
3.3 审核资源分配
资源包括审核员、技术专家、观察员、翻译、后勤支持等。分配原则：基于专业能力、独立性、回避原则及工作量均衡。
📌 资源分配检查点：
- 审核组是否具备覆盖所有专业领域的能力？
- 是否有利益冲突需要回避？
- 每日审核人日数是否合理（通常每人每天审核4~6个要素）？
- 是否安排足够的记录/文档支持人员？
3.4 审核计划模板
以下为通用审核计划模板，可根据实际体系与组织规模调整。
审核计划 (Audit Plan)
项目编号：AP-2025-003
受审核方：XX科技有限公司
审核标准：ISO 9001:2025 / ISO 14001:2025
审核类型：监督审核
审核日期：2025年06月10日 — 06月12日
审核组长：张华 (高级审核员)
审核组：李敏 (质量管理)、王刚 (环境管理)、陈茜 (技术专家)
审核范围：公司总部及生产二厂 (含注塑、组装、质检、仓储)
覆盖 QMS 条款 4.1-10.3, EMS 条款 4.1-9.2
日程概要：
Day1 (06/10) 首次会议 → 管理层访谈 → 文件体系审查
Day2 (06/11) 现场巡视 → 生产/质检过程审核 → 环境因素识别
Day3 (06/12) 补充验证 → 审核组内部会议 → 末次会议准备
资源分配：
张华：管理层、体系策划、改进
李敏：生产、检验、不合格品控制
王刚：环境运行、应急准备、监测
陈茜：技术支持、法规符合性
注意事项：
· 每日08:30 审核组内部碰头会 (15分钟)
· 受审核方需提供必要的引导与文件支持
· 审核期间保持客观、公正、保密
编制：张华 批准：李国栋 (审核管理部)
日期：2025-05-20 版本：V1.2