所属分类：金融财务与量化 当前为单品课程，可返回上一级继续浏览同方向资料。
← 返回上一级
← 返回所属目录 咨询 / 购买

拟上市企业内控体系搭建实战

共计 30 章节
点击此处阅读海量试读课程：100+行业、1000+细分领域
01
课程导入
拟上市企业内控体系的价值 · 监管要求概览 · 课程学习路径与目标
课程导入拟上市企业内控体…
02
内控基础概念
COSO框架 · 内部控制五要素 · 内控与风险管理的关系
内控基础概念COSO
03
上市监管环境
A股 · 港股 · 美股对内控的要求差异
上市监管环境A股
04
内控体系搭建总体框架
从治理层到业务层的分层设计 · 内控手册的构成
内控体系搭建总体…从治理层到业务层…
05
内控环境建设
董事会职责 · 审计委员会设置 · 企业文化与诚信价值观
内控环境建设董事会职责
06
风险评估方法论
风险识别 · 风险分析 · 风险评价与风险应对策略
风险评估方法论风险识别
07
控制活动设计
授权审批 · 职责分离 · 财产保护
控制活动设计授权审批
08
信息与沟通机制
内部报告路径 · 信息系统控制 · 反舞弊机制与举报渠道
信息沟通机制
09
内部监督体系
日常监督 · 专项监督 · 内控评价与缺陷整改
内部监督体系日常监督
10
内控手册编制实战
手册结构 · 流程描述 · 风险控制矩阵（RCM）编写技巧
内控手册编制实战手册结构
11
业务流程内控设计（一）
销售与收款循环的关键控制点与案例
业务流程内控设计销售
12
业务流程内控设计（二）
采购与付款循环的关键控制点与案例
业务流程内控设计采购
13
业务流程内控设计（三）
生产与存货循环的关键控制点与案例
业务流程内控设计生产
14
业务流程内控设计（四）
资金管理循环的关键控制点与案例
业务流程内控设计资金管理循环的关…
15
业务流程内控设计（五）
固定资产与无形资产管理循环的关键控制…
业务流程内控设计固定资产
16
业务流程内控设计（六）
人力资源与工薪循环的关键控制点
业务流程内控设计人力资源
17
业务流程内控设计（七）
财务报告与总账循环的关键控制点
业务流程内控设计财务报告
18
内控与IT系统
IT一般控制（ITGC） · 应用控制（ITAC） · 系统上线与数据迁移风险
IT内控
19
内控评价与审计
内控自评流程 · 内控审计报告类型 · 与外部审计师的配合
内控评价审计
20
内控缺陷整改
缺陷分类 · 整改方案设计 · 跟踪验证与闭环管理
内控缺陷整改缺陷分类
21
IPO内控常见问题
财务造假风险 · 资金占用 · 关联交易
IPO内控常见问题
22
内控体系与公司治理
股权结构 · 董事会运作 · 独立董事与监事会的作用
内控体系公司治理
23
内控体系与合规管理
反腐败 · 反商业贿赂 · 数据合规
内控体系合规管理
24
内控体系与风险管理整合
全面风险管理框架 · 风险偏好与内控的协同
内控体系风险管理整合
25
内控体系搭建项目实战
项目组织 · 计划制定 · 访谈调研
内控体系搭建项目…项目组织
26
内控体系落地与执行
培训宣贯 · 考核机制 · 内控文化养成与持续优化
内控体系落地执行
27
内控体系与数字化转型
RPA · AI · 大数据在内控中的应用与挑战
内控体系数字化转型
28
内控体系案例复盘
成功上市企业内控搭建经验与失败案例教…
内控体系案例复盘成功上市企业内控…
29
内控体系常见误区与应对
形式化 · 过度控制 · 部门壁垒
内控体系常见误区应对
30
综合提升与未来趋势
内控体系成熟度评估 · 持续改进路径 · 监管动态与职业发展建议
综合提升未来趋势