所属分类：金融 当前为单品课程，可返回上一级继续浏览同方向资料。
← 返回上一级
← 返回所属目录 咨询 / 购买

银行合规风险地图构建方法

共计 30 章节
点击此处阅读海量试读课程：100+行业、1000+细分领域
01
课程导入
学习目标 · 课程结构 · 合规风险地图的价值与银行监管背景
课程导入学习目标
02
合规风险基础
合规风险定义 · 监管法规体系 · 银行合规管理框架与三道防线
合规风险基础合规风险定义
03
风险地图概念
风险地图的定义 · 类型 · 构成要素（风险点
风险地图概念风险地图的定义
04
合规风险识别方法
法规映射法 · 流程分解法 · 事件分析法
合规风险识别方法法规映射法
05
合规风险评估维度
固有风险与剩余风险 · 风险发生可能性 · 影响程度
合规风险评估维度固有风险
06
风险地图构建流程
从数据收集 · 风险识别 · 评估
风险地图构建流程从数据收集
07
风险地图可视化技术
热力图 · 矩阵图 · 流程图
风险地图可视化技…热力图
08
数据基础与来源
内部数据（审计 · 检查 · 投诉
数据基础来源
09
合规风险库建设
风险点分类编码 · 风险描述标准化 · 风险库维护更新机制
合规风险库建设风险点分类编码
10
控制措施映射
将现有控制措施与风险点关联 · 评估控制有效性 · 识别控制缺口
控制措施映射将现有控制措施
11
关键风险指标（KRI）设计
如何选取与合规风险地图匹配的KRI · 设定阈值与预警机制
KRI关键风险指标
12
风险地图在合规管理中的应用
用于合规检查计划 · 资源分配 · 整改优先级排序
风险地图合规管理
13
案例实战
某商业银行操作合规风险地图构建全流程…
案例实战某商业银行操作合…
14
案例实战
反洗钱合规风险地图构建 · 涵盖客户尽职调查 · 可疑交易监测等关键环节
案例实战反洗钱合规风险地…
15
案例实战
信贷业务合规风险地图 · 覆盖贷前 · 贷中
案例实战信贷业务合规风险…
16
案例实战
个人信息保护合规风险地图 · 结合《个人信息保护法》与金融数据安全…
案例实战个人信息保护合规…
17
案例实战
员工行为合规风险地图 · 包括利益冲突 · 不当销售
案例实战员工行为合规风险…
18
风险地图的动态更新
触发条件（法规变化 · 业务变化 · 事件发生）
风险地图的动态更…触发条件
19
与监管科技结合
利用RPA · 自然语言处理 · 机器学习自动提取法规要求并辅助构建风…
监管科技结合RPA
20
常见误区与挑战
风险地图过于复杂 · 数据不准确 · 缺乏业务参与
常见误区挑战
21
风险地图与内控体系整合
如何与内控手册 · 流程制度 · 审计发现形成闭环
风险地图内控体系整合
22
风险地图与资本计量
操作风险资本计量（基本指标法 · 标准法 · 高级计量法）中风险地图的作用
风险地图资本计量
23
风险地图与压力测试
如何利用风险地图设计合规压力情景并评…
风险地图压力测试
24
风险地图的治理与责任
组织架构 · 职责分工 · 审批流程
风险地图的治理责任
25
风险地图的质量评估
准确性 · 完整性 · 时效性
风险地图的质量评…准确性
26
工具与模板
Excel · Visio · 专业GRC软件（如ServiceNo…
工具模板
27
实战任务
基于给定银行场景（如零售银行 · 公司银行）独立构建一张合规风险地图并…
实战任务基于给定银行场景
28
综合提升
如何将合规风险地图融入银行全面风险管… · 支持战略决策
综合提升如何将合规风险地…
29
课程总结
核心要点回顾 · 常见问题答疑 · 学习资源推荐与后续进阶路径
课程总结核心要点回顾
30
结业考核
综合案例分析题 · 要求学员完成从风险识别到地图绘制及改…
结业考核综合案例分析题