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跨境支付合规筛查与制裁名单

共计 30 章节
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01
课程导入
学习目标 · 课程结构 · 跨境支付合规筛查的行业背景与重要性
课程导入学习目标
02
制裁与合规基础
制裁的定义 · 类型（全面/针对性） · 主要制裁机构（OFAC
制裁合规基础
03
制裁名单体系
主流制裁名单（SDN · CAPTA · EU Consolidated Li…
制裁名单体系SDN
04
跨境支付流程与风险点
跨境支付全流程（SWIFT · 电汇 · 代理行）中合规筛查的介入环节
跨境支付流程风险点
05
合规筛查核心概念
筛查 · 匹配 · 命中
合规筛查核心概念筛查
06
名单数据结构解析
制裁名单字段（姓名 · 别名 · 出生日期
名单数据结构解析制裁名单字段
07
模糊匹配与算法基础
精确匹配 · 模糊匹配 · 编辑距离
模糊匹配算法基础
08
筛查规则设计
规则引擎 · 阈值设定 · 权重分配
筛查规则设计规则引擎
09
制裁筛查系统架构
数据接入 · 清洗 · 索引
制裁筛查系统架构数据接入
10
合规筛查流程实战
从交易发起 · 筛查 · 人工复核到放行/拒绝的完整操作流程
合规筛查流程实战从交易发起
11
人工复核与决策
复核优先级 · 证据链管理 · 升级机制
人工复核决策
12
误报与漏报管理
误报原因分析 · 降低误报策略 · 漏报风险控制与持续监控
误报漏报管理
13
制裁合规政策与程序
企业级制裁合规手册 · 内控流程 · 培训与考核机制
制裁合规政策程序
14
跨境支付中的制裁风险场景
涉及受制裁国家 · 实体 · 个人的典型交易场景分析
跨境支付制裁风险场景
15
案例实战
OFAC制裁案例（如伊朗 · 俄罗斯 · 朝鲜相关）的筛查复盘与教训
案例实战OFAC
16
案例实战
欧盟与联合国制裁案例 · 多法域冲突时的合规处理
案例实战欧盟
17
案例实战
银行代理行模式下的制裁筛查漏洞与改进…
案例实战银行代理行模式下…
18
案例实战
加密货币与新型支付渠道的制裁筛查挑战…
案例实战加密货币
19
制裁筛查技术工具
主流合规科技产品（如Refiniti… · Dow Jones · LexisNexis）的功能对比与选…
制裁筛查技术工具Refiniti
20
数据质量与名单更新
名单更新频率 · 数据源管理 · 版本控制与变更通知
数据质量名单更新
21
合规筛查的测试与验证
测试用例设计 · 回归测试 · 性能测试与验收标准
合规筛查的测试验证
22
监管要求与审计
FATF建议 · OFAC合规承诺框架 · 审计准备与监管沟通
监管要求审计
23
跨境支付合规中的隐私与数据保护
GDPR · CCPA与制裁筛查的平衡
跨境支付合规隐私
24
制裁筛查与反洗钱（AML）的协同
KYC · 交易监控与制裁筛查的整合流程
AML制裁筛查
25
常见问题与解决方案
筛查系统误报过高 · 名单匹配失败 · 多法域冲突等问题的实操解法
常见问题解决方案
26
综合实战项目
设计一个完整的制裁筛查流程 · 从需求分析 · 系统搭建到上线运营
综合实战项目设计一个完整的制…
27
综合实战项目
模拟跨境支付交易 · 进行端到端筛查演练并输出合规报告
综合实战项目模拟跨境支付交易
28
综合实战项目
针对一家虚拟银行设计制裁合规筛查方案 · 包括政策 · 流程与技术选型
综合实战项目针对一家虚拟银行…
29
前沿趋势与挑战
AI/机器学习在筛查中的应用 · 制裁政策动态 · 地缘政治影响
前沿趋势挑战
30
课程总结与认证考核
核心知识回顾 · 常见误区 · 模拟考试与能力评估
课程总结认证考核