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系统重要性银行监管框架

共计 30 章节
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01
课程导入
学习目标 · 课程结构 · 系统重要性银行的定义与监管必要性
课程导入学习目标
02
基础知识
系统重要性银行（G-SIBs/D-S… · 评估指标与全球监管演进
基础知识G-SIBs/D-S
03
核心概念
资本缓冲 · 附加资本要求 · 总损失吸收能力（TLAC）
核心概念资本缓冲
04
监管框架概览
巴塞尔协议III · FSB（金融稳定理事会）建议 · 国内监管落地（如中国
监管框架概览III
05
评估方法
指标法（规模 · 互联性 · 可替代性
评估方法指标法
06
附加资本要求
G-SIBs附加资本缓冲的分档机制 · 计算方式与对银行资本管理的影响
附加资本要求G-SIBs
07
总损失吸收能力（TLAC）
TLAC的构成 · 最低要求 · 合格工具及与资本监管的衔接
TLAC总损失吸收能力
08
处置机制
处置计划（Resolution Pl… · 可处置性评估 · 处置工具（如保释
处置机制Resolution
09
监管报告与披露
系统重要性银行的定期报告要求 · 数据报送 · 公开披露模板与市场约束
监管报告披露
10
压力测试
系统重要性银行压力测试的情景设计 · 方法 · 结果应用与监管反馈
压力测试系统重要性银行压…
11
案例实战
分析一家全球系统重要性银行（如摩根大… · 汇丰）的监管合规实践
案例实战分析一家全球系统…
12
案例实战
中国系统重要性银行名单（如工农中建）…
案例实战国系统重要性银行…
13
方法流程
从识别到监管的完整流程——数据收集 · 评分 · 分档
方法流程从识别到监管的完…
14
常见问题
系统重要性银行监管与宏观审慎政策的关… · 逆周期资本缓冲的交互
常见问题系统重要性银行监…
15
常见问题
中小银行是否适用 · 如何避免监管套利 · 影子银行与系统重要性评估的边界
常见问题小银行是否适用
16
综合提升
系统重要性银行监管对银行经营模式 · 风险管理 · 公司治理的深远影响
综合提升系统重要性银行监…
17
综合提升
国际监管协调与跨境处置中的法律障碍 · 信息共享与危机管理
综合提升国际监管协调
18
实战任务
模拟计算一家银行的G-SIBs评分 · 并确定其附加资本要求
实战任务G-SIBs
19
实战任务
设计一份简化版的处置计划框架 · 并评估关键风险点
实战任务设计一份简化版的…
20
实战任务
分析TLAC工具发行策略 · 比较不同工具的优缺点
实战任务TLAC
21
前沿动态
后危机时代监管改革 · 巴塞尔IV对系统重要性银行的影响
前沿动态后危机时代监管改…
22
前沿动态
气候风险 · 数字化转型对系统重要性银行监管的挑战…
前沿动态气候风险
23
监管合规实践
如何构建内部合规体系 · 数据治理与模型验证
监管合规实践如何构建内部合规…
24
监管互动
与监管机构的沟通策略 · 监管检查准备与整改流程
监管互动监管机构的沟通策…
25
风险治理
系统重要性银行的风险偏好框架 · 风险限额与内部资本充足评估程序（IC…
风险治理系统重要性银行的…
26
危机管理
流动性风险 · 传染风险与系统性风险的监测指标（如S… · CoVaR）
危机管理流动性风险
27
国际比较
美国 · 欧盟 · 英国
国际比较美国
28
历史演变
从2008年金融危机到FSB成立 · 系统重要性银行监管的起源与迭代
历史演变FSB
29
伦理与责任
系统重要性银行的社会责任 · 道德风险与“大而不能倒”问题的治理
伦理责任
30
课程总结
核心要点回顾 · 学习路径建议 · 未来监管趋势展望与自我评估
课程总结核心要点回顾