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离岸债券清算与托管体系

共计 30 章节
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01
课程导入
离岸债券的定义 · 市场概况 · 清算与托管的核心作用
课程导入离岸债券的定义
02
离岸债券市场基础
主要离岸债券品种（如欧洲债券 · 美元债 · 点心债）
离岸债券市场基础主要离岸债券品种
03
清算与托管的基本概念
清算 · 结算 · 托管
清算托管的基本概念
04
国际中央证券存管机构（ICSD）
Euroclear和Clearstr… · 服务范围 · 账户体系及在离岸债券清算中的角色
ICSD国际
05
国内中央证券存管机构（CSD）与国际接轨
中国银行间市场清算所（上海清算所） · 中央国债登记结算有限责任公司（中央结…
CSD国内
06
离岸债券的发行与上市流程
从发行结构设计 · 路演 · 定价
离岸债券的发行上市流程
07
清算流程详解
交易确认 · 清算指令处理 · 净额清算与全额清算
清算流程详解交易确认
08
结算流程详解
券款对付（DVP） · 付款交割（PvP） · 货银对付（RVP）等结算方式
结算流程详解DVP
09
托管服务内容
证券保管 · 资产服务（利息兑付 · 赎回
托管服务内容证券保管
10
账户体系与层级托管
直接持有 · 间接持有 · 多层托管结构
账户体系层级托管
11
跨境清算与托管的法律与监管框架
主要法域（如英国法 · 纽约法 · 香港法）对清算托管的影响
跨境清算托管的法律
12
离岸债券清算与托管的风险管理
信用风险 · 流动性风险 · 操作风险
离岸债券清算托管的风险管理
13
抵押品管理与流动性支持
在清算托管中抵押品的运用 · 回购协议 · 证券借贷及流动性便利
抵押品管理流动性支持
14
公司行动处理
利息支付 · 本金偿还 · 提前赎回
公司行动处理利息支付
15
税务处理与清算托管
预扣税 · 资本利得税 · 税收协定
税务处理清算托管
16
案例实战
典型美元债发行与清算托管全流程模拟 · 从发行到投资者持有 · 付息
案例实战典型美元债发行
17
案例实战
点心债（离岸人民币债券）的清算托管特… · 与美元债的差异及跨境人民币清算安排
案例实战点心债
18
案例实战
欧洲债券（Eurobond）的清算托… · 涉及多国投资者 · 多币种结算的复杂场景
案例实战Eurobond
19
案例实战
高收益债与违约债券的清算托管处理 · 包括违约后的结算 · 追偿及资产处置
案例实战高收益债
20
常见问题
清算失败的原因与应对 · 结算周期延迟 · 托管行操作失误
常见问题清算失败的原因
21
常见问题
跨境清算中的时区差异 · 节假日处理 · 货币兑换及流动性管理问题
常见问题跨境清算
22
常见问题
数据与报告不一致 · 对账差异 · SWIFT报文错误等运营问题的排查与…
常见问题数据
23
技术系统与基础设施
SWIFT · FIX协议 · 区块链与分布式账本技术在离岸债券清算…
技术系统基础设施
24
监管合规与反洗钱
客户尽职调查 · 制裁名单筛查 · 交易监控在清算托管中的合规要求
监管合规反洗钱
25
离岸债券清算托管的成本与效率优化
费用结构 · 直通处理（STP） · 外包与内包策略
离岸债券清算托管…效率优化
26
新兴市场与离岸债券
亚洲 · 中东 · 拉美等地区的清算托管特点
新兴市场离岸债券
27
危机管理与业务连续性
系统故障 · 网络攻击 · 自然灾害等场景下的应急预案与业务恢复
危机管理业务连续性
28
综合提升
设计一个离岸债券清算托管方案 · 针对特定发行结构（如永续债 · 可转债）进行全流程规划
综合提升设计一个离岸债券…
29
综合提升
比较不同清算托管路径（ICSD直连 · 本地CSD代理 · 全球托管行）的优劣
综合提升ICSD
30
课程总结与前沿展望
回顾核心知识点 · 探讨未来离岸债券清算托管的发展趋势（… · 央行数字货币
课程总结前沿展望