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监管科技平台架构与规则数字化

共计 30 章节
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01
课程导入
监管科技（RegTech）的定义 · 发展背景 · 核心价值与整体课程框架
课程导入RegTech
02
监管科技基础
金融监管体系 · 监管数据 · 监管报告
监管科技基础金融监管体系
03
规则数字化概述
规则数字化的定义 · 目标 · 范围与典型应用场景（如AML
规则数字化概述规则数字化的定义
04
监管科技平台架构总览
分层架构（数据层 · 规则层 · 分析层
监管科技平台架构…分层架构
05
监管数据管理
数据采集 · 清洗 · 标准化
监管数据管理数据采集
06
规则建模方法
自然语言规则转结构化规则 · 决策树 · 规则引擎
规则建模方法自然语言规则转结…
07
规则表达与标准
常用规则表示（如OMG SBVR · ODM · JSON规则）
规则表达标准
08
规则引擎技术
开源与商业规则引擎（Drools · IBM ODM · FICO Blaze）的选型与集成
规则引擎技术Drools
09
监管科技平台关键技术
大数据平台（Hadoop/Spark… · 流计算（Flink/Kafka） · 图数据库
监管科技平台关键…Hadoop/Spark
10
监管报告自动化
监管报告生成流程 · XBRL/JSON报告标准 · 自动化报送与校验
监管报告自动化监管报告生成流程
11
实时合规监控
实时交易监控 · 异常检测 · 事件驱动架构与复杂事件处理（CEP）
实时合规监控实时交易监控
12
监管科技与AI融合
机器学习在规则优化 · 风险识别 · 智能合规中的应用
AI监管科技
13
规则数字化实施方法论
需求分析 · 规则拆解 · 建模
规则数字化实施方…需求分析
14
规则测试与验证
规则单元测试 · 场景测试 · 回归测试
规则测试验证
15
监管科技平台安全与隐私
数据加密 · 访问控制 · 隐私保护（如GDPR）
监管科技平台安全隐私
16
案例实战
反洗钱（AML）规则数字化
案例实战AML
17
案例实战
客户尽职调查（KYC）规则数字化 · 风险评级与持续监控
案例实战KYC
18
案例实战
交易报告（如MiFID II · EMIR）规则数字化：报告字段映射 · 阈值规则与异常处理
案例实战MiFID
19
案例实战
压力测试与资本充足率规则数字化 · 情景模拟与报告
案例实战压力测试
20
案例实战
消费者保护合规（如公平贷款）规则数字… · 歧视检测与解释
案例实战消费者保护合规
21
常见问题与挑战
规则冲突 · 规则漂移 · 数据不一致
常见问题挑战
22
监管科技平台集成
与核心银行系统 · 数据仓库 · 外部监管系统（如监管API）的集成模…
监管科技平台集成核心银行系统
23
监管科技平台运维与治理
CI/CD · 监控告警 · 规则生命周期管理
监管科技平台运维治理
24
监管科技与监管沙盒
监管沙盒机制 · 创新试点 · 与监管机构的协作模式
监管科技监管沙盒
25
国际监管科技趋势
全球主要监管机构（如FCA · MAS · OCC）的RegTech政策与标准
国际监管科技趋势FCA
26
规则数字化工具与平台
主流RegTech平台（如Axiom… · Regnology · Nice Actimize）的功能对…
规则数字化工具平台
27
综合实战项目
设计一个监管科技平台原型 · 覆盖规则数字化 · 数据接入
综合实战项目设计一个监管科技…
28
课程总结与进阶路径
核心知识点回顾 · 常见误区 · 学习资源与认证方向
课程总结进阶路径
29
综合提升
如何构建企业级规则数字化战略 · 组织能力与创新路线图
综合提升如何构建企业级规…
30
未来展望
监管科技与监管科技平台的发展趋势 · 量子计算与区块链的潜在影响
未来展望监管科技