所属分类：金融 当前为单品课程，可返回上一级继续浏览同方向资料。
← 返回上一级
← 返回所属目录 咨询 / 购买

投行业务利益冲突与合规管理

共计 30 章节
点击此处阅读海量试读课程：100+行业、1000+细分领域
01
课程导入
投行业务利益冲突与合规管理的定义 · 重要性 · 监管背景及课程整体框架
课程导入投行业务利益冲突
02
投行业务全景
承销 · 并购 · 财务顾问
投行业务全景承销
03
利益冲突基础
利益冲突的类型（显性 · 隐性 · 潜在）
利益冲突基础利益冲突的类型
04
监管体系概览
全球主要监管机构（SEC · FINRA · FCA
监管体系概览SEC
05
中国投行合规框架
证监会 · 交易所 · 证券业协会对投行利益冲突的监管要求及…
国投行合规框架证监会
06
信息隔离墙制度
信息隔离墙的建立 · 维护 · 跨越流程及跨部门信息流动控制
信息隔离墙制度信息隔离墙的建立
07
研究业务合规
研究报告独立性 · 分析师利益冲突管理 · 研究发布与投行交易之间的防火墙
研究业务合规研究报告独立性
08
承销业务冲突
承销费用与投资者利益冲突 · 配售公平性 · 绿鞋机制中的合规要点
承销业务冲突承销费用
09
并购顾问冲突
并购交易中多重角色（买方顾问 · 卖方顾问 · 融资方）的冲突管理
并购顾问冲突并购交易
10
个人交易与员工行为
员工个人证券交易申报 · 利益冲突回避 · 礼品与招待政策
个人交易员工行为
11
客户利益优先原则
客户分类 · 适当性管理 · 最佳执行义务及利益冲突披露
客户利益优先原则客户分类
12
利益冲突识别方法
风险矩阵 · 流程映射 · 案例复盘等工具与实操技巧
利益冲突识别方法风险矩阵
13
合规风险评估
利益冲突风险量化方法 · 评级体系及定期评估流程
合规风险评估利益冲突风险量化…
14
合规管理制度建设
制度设计 · 岗位职责 · 授权体系及内部控制流程
合规管理制度建设制度设计
15
合规培训与文化建设
员工培训计划 · 合规文化塑造 · 高层承诺与考核机制
合规培训文化建设
16
利益冲突披露与豁免
披露标准 · 豁免条件 · 审批流程及记录保存
利益冲突披露豁免
17
投行与其他业务协同
商业银行 · 资产管理 · 保险等跨业经营中的利益冲突管理
投行其他业务协同
18
跨境业务冲突
跨境交易中的法律冲突 · 监管协调及全球合规策略
跨境业务冲突跨境交易
19
科技与数据合规
大数据 · AI在投行业务中的应用带来的新型利益…
科技数据合规
20
案例实战
典型利益冲突案例（如安然事件 · 高盛1MDB · 瑞信Archegos）深度剖析
案例实战典型利益冲突案例
21
案例实战
中国投行利益冲突处罚案例（如券商研报… · 保荐项目造假）及教训
案例实战国投行利益冲突处…
22
合规检查与审计
内部合规检查流程 · 审计要点 · 问题整改与跟踪
合规检查审计
23
监管检查与配合
应对监管检查 · 调查 · 问询的流程与技巧
监管检查配合
24
违规责任与处罚
行政责任 · 刑事责任 · 民事责任及声誉风险
违规责任处罚
25
常见问题
投行人员常见的利益冲突误区 · 合规盲区及纠正方法
常见问题投行人员常见的利…
26
常见问题
如何平衡业务拓展与合规要求 · 避免过度合规影响业务效率
常见问题如何平衡业务拓展
27
综合提升
构建投行合规管理体系的最佳实践 · 国际比较与前沿趋势
综合提升构建投行合规管理…
28
综合提升
利益冲突应急预案与危机管理 · 包括媒体应对和客户沟通
综合提升利益冲突应急预案
29
综合提升
从合规到价值创造——将合规管理转化为…
综合提升从合规到价值创造
30
课程总结
核心要点回顾 · 学习成果检验 · 行动计划和持续学习资源
课程总结核心要点回顾