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场外衍生品主协议与履约保障

共计 30 章节
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01
课程导入
学习目标 · 课程结构 · 场外衍生品市场概览与主协议的重要性
课程导入学习目标
02
场外衍生品基础
定义 · 主要产品类型（利率互换 · 外汇远期
场外衍生品基础定义
03
主协议概述
ISDA主协议的历史演变 · 版本差异（1992版与2002版） · 核心架构与文件组成
主协议概述ISDA
04
主协议核心条款（一）
定义条款 · 陈述与保证 · 义务条款
主协议核心条款定义条款
05
主协议核心条款（二）
提前终止条款 · 净额结算机制 · 抵销权
主协议核心条款提前终止条款
06
履约保障机制概览
担保品 · 保证金 · 信用支持附件（CSA）与履约保障协议…
履约保障机制概览担保品
07
担保品管理基础
担保品类型 · 估值方法 · 折扣率（haircut）
担保品管理基础担保品类型
08
ISDA CSA条款详解
交付金额 · 返还金额 · 基础货币
ISDACSA
09
保证金制度与监管要求
巴塞尔协议 · EMIR · Dodd-Frank等对初始保证金和…
保证金制度监管要求
10
净额结算的法律基础
破产法下的净额结算效力 · 终止净额结算（close-out n…
净额结算的法律基…破产法下的净额结…
11
主协议谈判要点
谈判流程 · 常见争议条款 · 如何平衡双方利益与风险管理
主协议谈判要点谈判流程
12
履约保障协议谈判
担保品范围 · 估值争议解决 · 利息与费用
履约保障协议谈判担保品范围
13
担保品操作流程
担保品交付 · 接收 · 保管
担保品操作流程担保品交付
14
估值与争议解决
担保品估值方法（市价 · 模型） · 估值争议触发机制
估值争议解决
15
违约事件处理流程
违约事件通知 · 指定提前终止日 · 计算终止金额
违约事件处理流程违约事件通知
16
终止事件处理流程
不可抗力 · 非法性 · 税务事件等终止事件的处理与后果
终止事件处理流程不可抗力
17
主协议与履约保障的联动
违约事件对履约保障的影响 · 担保品在终止净额结算中的角色
主协议履约保障的联动
18
信用支持附件（CSA）实战
起草一份简化CSA · 关键条款的填写与风险点
CSA信用支持附件
19
案例实战（一）
利率互换交易中的主协议与CSA应用 · 模拟谈判与文件签署
案例实战CSA
20
案例实战（二）
信用违约互换（CDS）交易中的履约保… · 担保品管理实例
案例实战CDS
21
案例实战（三）
跨境交易中的主协议与履约保障 · 多法域法律冲突与协调
案例实战跨境交易
22
常见问题（一）
主协议与履约保障中的常见法律风险 · 操作风险与市场风险
常见问题主协议
23
常见问题（二）
担保品不足 · 估值争议 · 违约事件触发后的处理误区
常见问题担保品不足
24
常见问题（三）
主协议与履约保障的文档管理 · 数据管理与系统支持
常见问题主协议
25
监管与合规
全球主要监管框架（EMIR · Dodd-Frank · SFTR）对主协议与履约保障的影响
监管合规
26
风险管理与压力测试
担保品流动性风险 · 集中度风险 · 压力情景下的履约保障策略
风险管理压力测试
27
主协议与履约保障的数字化
智能合约 · 区块链在担保品管理和净额结算中的应用
主协议履约保障的数字化
28
综合提升
构建完整的场外衍生品交易法律与操作框… · 最佳实践与内部制度设计
综合提升构建完整的场外衍…
29
综合案例
模拟一个包含主协议 · CSA · 违约事件和担保品处置的完整交易生命周…
综合案例模拟一个包含主协…
30
课程总结
核心要点回顾 · 常见误区提醒 · 持续学习资源与职业发展建议
课程总结核心要点回顾