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全球存托凭证发行与交易机制

共计 30 章节
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01
课程导入
全球存托凭证（GDR）的定义 · 发展历程 · 市场地位及学习目标
课程导入GDR
02
基础知识
存托凭证（DR）家族（ADR · EDR · GDR）的异同
基础知识DR
03
市场参与者
发行人 · 存托银行 · 保管银行
市场参发行人
04
发行机制
GDR的发行类型（有担保/无担保） · 发行结构（公募/私募） · 发行流程（尽职调查
发行机制GDR
05
定价与估值
GDR定价方法（与基础股票折溢价） · 影响定价的因素（汇率 · 流动性
定价估值
06
交易机制
GDR在交易所的上市 · 交易规则 · 做市商制度
交易机制GDR
07
转换与套利
GDR与基础股票之间的转换机制（发行 · 注销 · 转换比率）
转换套利
08
法律与监管框架
主要市场（美国 · 英国 · 欧洲
法律监管框架
09
税务与外汇
GDR发行与交易涉及的预提税 · 资本利得税 · 外汇管制
税务外汇
10
案例实战
以某知名企业（如A股公司发行GDR）… · 分析发行背景 · 结构设计
案例实战GDR
11
案例实战
对比不同市场（如伦敦 · 法兰克福 · 瑞士）GDR发行案例
案例实战对比不同市场
12
常见问题
GDR发行中的常见法律障碍 · 监管审批延迟 · 市场流动性不足等问题及应对策略
常见问题GDR
13
常见问题
GDR与基础股票价格偏离的原因 · 套利失效场景 · 投资者保护机制
常见问题GDR
14
常见问题
汇率波动对GDR收益的影响 · 如何通过衍生品对冲汇率风险
常见问题GDR
15
综合提升
设计一个GDR发行方案（模拟企业背景… · 包括市场选择 · 结构设计
综合提升GDR
16
综合提升
构建GDR交易策略（如事件驱动 · 套利 · 跨市场价差）
综合提升GDR
17
前沿专题
数字资产与存托凭证的结合（如代币化G… · 区块链在GDR清算结算中的应用
前沿专题数字资产
18
前沿专题
ESG因素对GDR发行与投资的影响 · 绿色GDR的兴起
前沿专题ESG
19
实战工具
使用Bloomberg/Refini… · 转换比率 · 折溢价数据
实战工具Bloomberg/Re…
20
实战工具
利用Excel或Python进行GD… · 风险指标计算
实战工具Excel
21
监管合规实战
模拟GDR发行中的监管申报文件（如F… · 招股说明书）撰写要点
监管合规实战GDR
22
交易实战
模拟GDR做市商报价 · 订单簿管理 · 流动性提供策略
交易实战GDR
23
风险控制
GDR发行与交易中的操作风险 · 市场风险 · 信用风险
风险控制GDR
24
投资者视角
机构投资者如何评估GDR投资价值 · 尽职调查要点 · 投资组合配置
投资者视角GDR
25
发行人视角
企业为何选择GDR上市 · 成本效益分析 · 与直接上市/港股通等替代方案比较
发行人视角GDR
26
市场基础设施
存托银行的服务内容 · 中央证券存管（CSD）与国际中央证券…
市场基础设施存托银行的服务内…
27
跨境结算
GDR的跨境结算流程 · 托管链条 · 交割失败处理
跨境结算GDR
28
信息披露与公司治理
GDR发行人的持续披露义务 · 股东权利 · 公司治理最佳实践
信息披露公司治理
29
危机与应对
GDR市场极端波动（如2020年疫情 · 2022年地缘冲突）下的表现与应对策…
危机应对
30
课程总结与考核
综合回顾核心知识点 · 完成一个GDR发行与交易全流程的模拟… · 并进行答辩
课程总结考核