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本课程属于：006-企业合规、反舞弊与内部调查 法务法规 · 共 20 门相关课程，组合学习更完整。
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员工舞弊线索识别与调查实务

共计 30 章节
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01
课程导入与舞弊调查全景
目标=界定员工舞弊 · 白领犯罪 · 职务侵占与商业贿赂的边界
课程导入舞弊调查全景
02
舞弊三角与行为信号
目标=深入讲解压力 · 机会 · 自我合理化三要素
舞弊三角行为信号
03
舞弊线索来源与举报管理
目标=系统梳理内部举报 · 审计发现 · 供应商反馈
舞弊线索来源举报管理
04
财务数据异常识别基础
目标=从财务报表 · 总账 · 明细账中识别收入虚增
财务数据异常识别…目标=从财务报表
05
采购与付款循环舞弊线索
目标=聚焦供应商回扣 · 虚假采购 · 重复付款
采购付款循环舞弊线索
06
销售与收款循环舞弊线索
目标=识别虚构销售 · 截留货款 · 私设账户
销售收款循环舞弊线索
07
薪酬与人事舞弊线索
目标=针对幽灵员工 · 工时造假 · 佣金操纵
薪酬人事舞弊线索
08
资产与存货舞弊线索
目标=识别固定资产盗用 · 存货偷窃 · 报废虚假
资产存货舞弊线索
09
费用报销舞弊线索
目标=聚焦虚假发票 · 重复报销 · 超标消费
费用报销舞弊线索目标=聚焦虚假发…
10
电子数据取证基础与合规
目标=讲解电子证据的法律要求 · 取证流程 · 哈希校验
电子数据取证基础合规
11
邮件与办公文档分析
目标=从邮件头 · 内容 · 附件
邮件办公文档分析
12
数据库与ERP日志调查
目标=利用ERP · 财务系统 · HR系统的操作日志
ERP数据库
13
数据分析工具在舞弊识别中的应用
目标=使用Excel · SQL · Python
数据分析工具舞弊识别
14
访谈技巧与询问策略
目标=设计访谈提纲 · 建立信任 · 识别谎言
访谈技巧询问策略
15
舞弊调查中的心理与行为分析
目标=理解舞弊者的心理动机 · 决策过程与行为模式 · 运用行为分析技术辅助线索评估与访谈策…
舞弊调查心理
16
供应商与第三方舞弊调查
目标=针对供应商串通 · 围标 · 虚假合同
供应商第三方舞弊调查
17
管理层凌驾与财务报表舞弊
目标=识别管理层越权 · 收入操纵 · 隐瞒负债
管理层凌驾财务报表舞弊
18
跨境与远程办公舞弊挑战
目标=应对不同法域 · 时区 · 文化下的舞弊线索
跨境远程办公舞弊挑战
19
舞弊风险评估与内部控制
目标=运用COSO框架 · 舞弊风险因子 · 控制测试
舞弊风险评估内部控制
20
调查计划与项目管理
目标=制定调查目标 · 范围 · 资源
调查计划项目管理
21
证据收集、保全与文档管理
目标=规范证据收集 · 标记 · 存储
证据收集保全
22
调查报告撰写与沟通
目标=撰写事实清晰 · 逻辑严谨 · 结论明确的调查报告
调查报告撰写沟通
23
舞弊处置与纪律处分
目标=结合劳动法 · 公司制度与司法实践 · 处理员工处分
舞弊处置纪律处分
24
恢复与补救措施
目标=在舞弊事件后评估损失 · 修补控制 · 重建信任
恢复补救措施
25
案例实战一
目标=采购回扣调查：从线索发现 · 数据筛查 · 访谈突破到证据固定
案例实战一目标=采购回扣调…
26
案例实战二
目标=销售截留货款调查 · 练习客户对账 · 资金流向追踪
案例实战二目标=销售截留货…
27
案例实战三
目标=费用报销舞弊调查 · 进行发票查验 · 报销模式分析
案例实战三目标=费用报销舞…
28
案例实战四
目标=幽灵员工与薪酬舞弊 · 现场核查 · 访谈
案例实战四目标=幽灵员工
29
案例实战五
目标=管理层财务报表舞弊 · 关联交易与举报线索 · 模拟调查委员会的问询与证据呈报
案例实战五目标=管理层财务…
30
课程总结与能力评估
目标=回顾核心知识 · 工具与流程 · 进行综合案例考核
课程总结能力评估