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企业商业合作伙伴合规尽调实务

共计 30 章节
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01
课程导入与合规尽调全景
目标=商业合作伙伴合规尽调的定义 · 价值 · 适用场景
课程导入合规尽调全景
02
合作伙伴类型与风险画像
目标=供应商 · 经销商 · 代理商
合作伙伴类型风险画像
03
合规尽调的法律与监管基础
目标=反腐败 · 反商业贿赂 · 反垄断
合规尽调的法律监管基础
04
尽调启动与范围界定
目标=如何根据合作金额 · 地域 · 行业
尽调启动范围界定
05
合作伙伴准入标准设计
目标=制定合规准入红线 · 分级分类标准 · 审批权限与一票否决事项
合作伙伴准入标准…目标=制定合规准…
06
尽调信息需求清单编制
目标=工商信息 · 股权结构 · 实控人
尽调信息需求清单…目标=工商信息
07
公开信息检索与数据库运用
目标=企业信用信息公示系统 · 裁判文书网 · 执行信息
公开信息检索数据库运用
08
受益所有人穿透与股权结构核查
目标=识别复杂持股 · 代持 · 壳公司
受益所有人穿透股权结构核查
09
制裁与出口管制名单筛查
目标=OFAC · BIS · EU
制裁出口管制名单筛查
10
反腐败与商业贿赂风险尽调
目标=识别贿赂高风险信号 · 礼品招待政策 · 政府关联
反腐败商业贿赂风险尽调
11
反洗钱与资金流向核查
目标=合作伙伴资金来源 · 支付路径 · 异常交易模式与受益所有人一致性审查
反洗钱资金流向核查
12
数据合规与网络安全尽调
目标=合作伙伴的数据处理角色 · 跨境传输 · 隐私政策
数据合规网络安全尽调
13
ESG与供应链合规尽调
目标=环境 · 劳工 · 人权
ESG供应链合规尽调
14
贸易合规与海关风险尽调
目标=商品归类 · 原产地 · 关税
贸易合规海关风险尽调
15
知识产权与商业秘密风险尽调
目标=合作伙伴的IP权属 · 侵权诉讼 · 技术来源
知识产权商业秘密风险尽调
16
财务与经营异常信号分析
目标=财务报表异常 · 失信记录 · 欠税
财务经营异常信号分析
17
现场走访与访谈实务
目标=访谈对象选择 · 问题设计 · 记录规范
现场走访访谈实务
18
第三方尽调报告撰写
目标=报告结构 · 风险评级 · 证据引用
第三方尽调报告撰…目标=报告结构
19
尽调中的红旗信号与升级机制
目标=常见红旗清单 · 风险升级路径 · 暂缓合作与退出条件设计
尽调红旗信号
20
合规尽调中的保密与数据保护
目标=尽调过程中涉及的个人信息 · 商业秘密 · 跨境数据传输的合规处理
合规尽调保密
21
合作伙伴合规条款设计
目标=合同中的陈述保证 · 审计权 · 终止权
合作伙伴合规条款…目标=合同
22
持续监控与动态复评
目标=合作期间的风险预警 · 定期复评 · 触发式重审与退出管理机制
持续监控动态复评
23
高风险地区与特殊场景尽调
目标=新兴市场 · 冲突地区 · 国有背景伙伴
高风险地区特殊场景尽调
24
并购与合资场景中的合作伙伴尽调
目标=交易前尽调 · 整合期合规衔接 · 合资方治理与退出安排
并购合资场景
25
代理与中介机构专项尽调
目标=佣金合理性 · 服务真实性 · 政府关系
代理介机构专项尽调
26
供应链上下游穿透尽调
目标=二级三级供应商 · 分包商 · 物流商的风险传导与穿透管理方法
供应链上下游穿透…目标=二级三级供…
27
尽调工具与自动化实践
目标=合规数据库 · AI筛查 · 流程管理平台
尽调工具自动化实践
28
尽调失败案例复盘
目标=典型处罚案例 · 合作暴雷事件 · 尽调漏洞分析与改进措施
尽调失败案例复盘目标=典型处罚案…
29
行业差异化尽调实战
目标=金融 · 医药 · 科技
行业差异化尽调实…目标=金融
30
综合实战与课程总结
目标=完整尽调项目模拟 · 团队分工 · 时间管理
综合实战课程总结