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控股股东与实际控制人责任风险管理

共计 30 章节
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01
课程导入与责任地图
目标=控股股东 · 实际控制人的法律界定 · 角色差异
课程导入责任地图
02
控制权取得环节的风险识别
目标=收购 · 协议控制 · 代持
控制权取得环节的…目标=收购
03
出资与资本充实责任
目标=虚假出资 · 抽逃出资 · 加速到期
出资资本充实责任
04
关联交易公允性管理
目标=关联方识别 · 定价机制 · 审议程序
关联交易公允性管…目标=关联方识别
05
资金占用与违规担保
目标=表现形式 · 法律后果 · 清偿责任
资金占用违规担保
06
同业竞争与竞业禁止
目标=控股股东 · 实际控制人同业竞争的认定 · 承诺履行
同业竞争竞业禁止
07
信息披露责任
目标=重大事件 · 权益变动 · 控制权变更中的真实
信息披露责任目标=重大事件
08
内幕交易与短线交易防控
目标=敏感期管理 · 信息隔离 · 窗口期交易限制
内幕交易短线交易防控
09
操纵市场与市值管理边界
目标=合法市值管理 · 股价维护 · 信息型操纵
操纵市场市值管理边界
10
公司治理中的控制权滥用
目标=股东会 · 董事会决议操控 · 董事高管选任干预与公司独立人格维护
公司治理控制权滥用
11
人格否认与混同风险
目标=财产混同 · 业务混同 · 人员混同的司法认定与集团化管控中的隔…
人格否认混同风险
12
上市公司收购与重组中的责任
目标=权益变动披露 · 要约收购 · 重大资产重组中的控股股东义务与承诺
上市公司收购重组
13
业绩承诺与补偿责任
目标=对赌协议 · 盈利预测补偿 · 股份回购
业绩承诺补偿责任
14
股份减持与锁定承诺
目标=减持规则 · 预披露 · 承诺变更
股份减持锁定承诺
15
质押、冻结与平仓风险
目标=高比例质押 · 控制权稳定性 · 强制平仓
质押冻结
16
破产重整中的控股股东责任
目标=破产申请 · 重整计划 · 出资人权益调整
破产重整控股股东责任
17
行政责任应对
目标=证监会调查 · 行政处罚 · 市场禁入
行政责任应对目标=证监会调查
18
民事责任应对
目标=虚假陈述 · 内幕交易 · 操纵市场的民事赔偿
民事责任应对目标=虚假陈述
19
刑事责任边界
目标=违规披露 · 不披露重要信息 · 背信损害上市公司利益
刑事责任边界目标=违规披露
20
跨境与红筹架构责任
目标=VIE控制 · 境外上市 · 跨境担保
跨境红筹架构责任
21
内部控制与合规体系
目标=控股股东 · 实际控制人参与内控建设 · 合规审查
内部控制合规体系
22
董事会与高管责任传导
目标=控股股东指示 · 实际控制人决策对董事高管责任的影响与…
董事会高管责任传导
23
子公司与关联方管控
目标=多层级架构 · 关联方资金往来 · 担保链条
子公司关联方管控
24
危机公关与监管沟通
目标=立案调查 · 媒体质疑 · 投资者关系
危机公关监管沟通
25
责任保险与风险转移
目标=董监高责任险 · 控股股东责任险 · 保险范围
责任保险风险转移
26
合规培训与文化建设
目标=控股股东 · 实际控制人合规意识 · 行为准则
合规培训文化建设
27
典型案例复盘一
目标=资金占用 · 违规担保 · 关联交易类案例的责任认定与整改路径
典型案例复盘一目标=资金占用
28
典型案例复盘二
目标=信息披露 · 内幕交易 · 操纵市场类案例的处罚逻辑与防控要点
典型案例复盘二目标=信息披露
29
典型案例复盘三
目标=控制权争夺 · 业绩承诺 · 破产重整类案例的司法裁判与风险应对
典型案例复盘三目标=控制权争夺
30
综合实战与行动方案
目标=结合真实企业场景 · 设计控股股东与实际控制人责任风险管理…
综合实战行动方案