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公司关联交易合规审查与风险控制

共计 30 章节
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01
关联交易合规审查导论
目标=关联交易的定义 · 法律渊源 · 合规审查的目标与风险控制的价值
关联交易合规审查…目标=关联交易的…
02
关联方识别标准与实务
目标=会计准则 · 证券监管 · 公司法下的关联方认定差异与穿透识别方…
关联方识别标准实务
03
关联交易类型与商业实质
目标=购买销售 · 资产转让 · 资金拆借
关联交易类型商业实质
04
关联交易合规审查的法律框架
目标=公司法 · 证券法 · 会计准则
关联交易合规审查…目标=公司法
05
关联交易管理制度设计
目标=制度框架 · 审批权限 · 回避机制
关联交易管理制度…目标=制度框架
06
关联交易定价公允性审查
目标=市场价 · 成本加成 · 再销售价格
关联交易定价公允…目标=市场价
07
关联交易决策程序合规
目标=董事会 · 股东大会审议程序 · 关联董事回避
关联交易决策程序…目标=董事会
08
关联交易信息披露合规
目标=临时公告 · 定期报告 · 关联方资金占用
关联交易信息披露…目标=临时公告
09
关联交易内部控制与审计
目标=内控关键控制点 · 穿行测试 · 控制测试与缺陷认定
关联交易内部控制审计
10
关联交易风险识别与评估
目标=利益输送 · 财务造假 · 税务风险
关联交易风险识别评估
11
关联交易风险控制措施
目标=事前预防 · 事中监控 · 事后追责与整改闭环
关联交易风险控制…目标=事前预防
12
关联交易合规审查工具与模板
目标=审查清单 · 尽调问卷 · 定价分析表
关联交易合规审查…模板
13
关联交易实战审查流程
目标=从交易发起 · 识别 · 评估
关联交易实战审查…目标=从交易发起
14
关联方资金占用与违规担保
目标=识别 · 清理 · 整改与责任追究的实务要点
关联方资金占用违规担保
15
关联交易中的税务合规
目标=转让定价 · 特别纳税调整 · 关联申报与同期资料准备
关联交易税务合规
16
上市公司关联交易监管重点
目标=证监会 · 交易所问询与处罚案例解析
上市公司关联交易…目标=证监会
17
国有企业关联交易合规
目标=国资监管要求 · 进场交易 · 评估备案与特殊程序
国有企业关联交易…目标=国资监管要…
18
跨境关联交易合规
目标=转让定价 · 外汇管理 · 反避税与国别报告
跨境关联交易合规目标=转让定价
19
关联交易舞弊识别与审计应对
目标=异常交易特征 · 数据分析 · 函证与访谈技巧
关联交易舞弊识别审计应对
20
关联交易合规审查中的财务分析
目标=毛利率 · 应收账款 · 现金流等指标异常与关联交易关联性
关联交易合规审查财务分析
21
关联交易合同审查要点
目标=交易条款 · 定价机制 · 支付安排
关联交易合同审查…目标=交易条款
22
关联交易合规培训与文化建设
目标=全员意识 · 关键岗位培训 · 举报机制与合规文化培育
关联交易合规培训文化建设
23
关联交易合规管理信息系统
目标=系统功能 · 数据采集 · 预警规则与流程自动化
关联交易合规管理…目标=系统功能
24
关联交易风险控制案例研讨
目标=典型违规案例复盘与合规方案设计
关联交易风险控制…目标=典型违规案…
25
关联交易合规审查模拟实战
目标=分组完成某公司关联交易审查项目…
关联交易合规审查…目标=分组完成某…
26
关联交易合规审查报告撰写
目标=结构 · 要素 · 结论与建议的规范化表达
关联交易合规审查…目标=结构
27
关联交易整改与监管沟通
目标=整改方案 · 回复问询 · 听证与处罚应对
关联交易整改监管沟通
28
关联交易合规审查的持续改进
目标=制度更新 · 流程优化 · 监督评价与问责机制
关联交易合规审查…目标=制度更新
29
关联交易前沿问题
目标=新经济业态 · 平台经济 · 数据资产等新型关联交易合规挑战
关联交易前沿问题目标=新经济业态
30
课程总结与综合考核
目标=知识体系回顾 · 关键技能盘点与实战能力评估
课程总结综合考核