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合规控制矩阵RCM设计与维护实战

共计 30 章节
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01
课程导入
目标=RCM的定义 · 价值 · 适用场景
课程导入RCM
02
合规管理基础
目标=合规风险 · 控制措施 · 控制目标
合规管理基础目标=合规风险
03
RCM核心概念
目标=控制矩阵 · 风险点 · 控制点
RCM核心概念
04
RCM设计原则
目标=全面性 · 准确性 · 可操作性
RCM设计原则
05
RCM设计流程总览
目标=从业务梳理到矩阵发布的全生命周…
RCM设计流程总览
06
业务与流程梳理
目标=识别关键业务流程 · 子流程 · 活动节点与合规要求映射方法
业务流程梳理
07
风险识别与评估
目标=风险源 · 风险事件 · 风险后果
风险识别评估
08
控制措施设计
目标=预防性控制 · 检查性控制 · 纠正性控制
控制措施设计目标=预防性控制
09
控制属性定义
目标=控制描述 · 控制类型 · 控制频率
控制属性定义目标=控制描述
10
RCM模板与字段设计
目标=标准字段 · 必填项 · 枚举值
RCM模板
11
RCM与法规映射
目标=将外部法规 · 监管要求 · 内部制度转化为控制矩阵条目的方法
RCM法规映射
12
RCM与COSO框架
目标=基于COSO内部控制框架设计控…
RCMCOSO
13
RCM与ISO 37301
目标=合规管理体系要求下RCM的构建…
RCMISO
14
RCM与风险矩阵联动
目标=风险等级 · 控制强度 · 剩余风险与矩阵联动更新机制
RCM风险矩阵联动
15
RCM设计实战案例一
目标=财务报告合规控制矩阵设计与评审
RCM设计实战案例一
16
RCM设计实战案例二
目标=反洗钱与制裁合规控制矩阵设计
RCM设计实战案例二
17
RCM设计实战案例三
目标=数据隐私与信息安全合规控制矩阵…
RCM设计实战案例三
18
RCM设计实战案例四
目标=采购与反腐败合规控制矩阵设计
RCM设计实战案例四
19
RCM评审与验证
目标=控制设计有效性评估 · 穿行测试 · 控制测试与缺陷认定
RCM评审
20
RCM维护机制
目标=定期评审 · 触发式更新 · 变更管理
RCM维护机制
21
RCM与内审外审协同
目标=审计抽样 · 控制测试 · 审计发现与矩阵整改闭环
RCM内审外审协同
22
RCM自动化与工具
目标=GRC系统 · Excel高级应用 · RPA与AI辅助矩阵维护
RCM自动化
23
RCM数据治理
目标=数据质量 · 数据权限 · 数据留存
RCM数据治理
24
RCM常见问题与陷阱
目标=控制冗余 · 控制缺失 · 控制失效
RCM常见问题
25
RCM关键成功因素
目标=高层支持 · 跨部门协作 · 培训沟通
RCM关键成功因素
26
RCM度量与报告
目标=控制覆盖率 · 控制有效性 · 缺陷率
RCM度量
27
RCM与业务连续性
目标=在变更 · 并购 · 新业务
RCM业务连续性
28
RCM综合实战项目
目标=从零设计一套完整RCM并完成评… · 测试与发布
RCM综合实战项目
29
RCM维护实战项目
目标=对现有RCM进行诊断 · 优化 · 更新与持续改进
RCM维护实战项目
30
课程总结与提升
目标=知识体系回顾 · 能力自评 · 行动计划和持续学习资源
课程总结提升