VIP14
本课程属于：094-合规规则数字化与控制测试 智能金融与金融工程 · 共 14 门相关课程，组合学习更完整。
查看所属VIP全部课程 →
← 返回所属目录 咨询 / 购买

业务流程合规检查点自动化实战

共计 30 章节
可可资料掘金营 · 点击在线试看
01
课程导入
目标=业务流程合规检查点自动化的定义 · 价值 · 学习目标与整体课程框架
课程导入目标=业务流程合…
02
合规与业务流程基础
目标=合规管理概念 · 业务流程建模符号 · 检查点与关键控制点识别方法
合规业务流程基础
03
自动化技术概览
目标=规则引擎 · 工作流引擎 · RPA
自动化技术概览目标=规则引擎
04
检查点自动化需求分析
目标=从法规条款到可执行规则的转化方… · 需求收集与优先级排序
检查点自动化需求…目标=从法规条款…
05
流程挖掘与合规检查点发现
目标=利用流程挖掘技术识别实际流程偏… · 异常路径与潜在合规风险点
流程挖掘合规检查点发现
06
规则建模与表达
目标=决策表 · 决策树 · DMN标准
规则建模表达
07
数据采集与集成
目标=从ERP · CRM · OA等系统获取流程数据
数据采集集成
08
自动化检查引擎搭建
目标=基于开源或商业规则引擎实现检查… · 定时任务与事件触发机制
自动化检查引擎搭…目标=基于开源或…
09
检查点自动化实战一
目标=采购到付款流程中的合规检查点（… · 审批权限 · 合同匹配）自动化实现
检查点自动化实战…目标=采购到付款…
10
检查点自动化实战二
目标=订单到收款流程中的合规检查点（… · 折扣审批 · 收入确认）自动化实现
检查点自动化实战…目标=订单到收款…
11
检查点自动化实战三
目标=费用报销流程中的合规检查点（发… · 标准控制 · 重复报销检测）自动化实现
检查点自动化实战…目标=费用报销流…
12
检查点自动化实战四
目标=人力资源流程中的合规检查点（入… · 工时合规 · 离职权限回收）自动化实现
检查点自动化实战…目标=人力资源流…
13
异常处理与告警机制
目标=检查失败时的通知 · 升级 · 人工干预与自动修复策略设计
异常处理告警机制
14
审计追踪与日志管理
目标=自动化检查过程的记录 · 不可篡改存储 · 审计报告生成与合规证据留存
审计追踪日志管理
15
性能优化与可扩展性
目标=大规模流程数据的检查性能调优 · 并行处理 · 缓存与分布式架构
性能优化可扩展性
16
安全与权限控制
目标=自动化检查系统的访问控制 · 数据脱敏 · 规则变更管理与职责分离
安全权限控制
17
与现有GRC系统集成
目标=如何将自动化检查点嵌入治理 · 风险与合规平台 · 实现闭环管理
GRC现有
18
持续监控与指标度量
目标=定义合规检查覆盖率 · 准确率 · 响应时间等KPI
持续监控指标度量
19
常见问题与排错
目标=规则冲突 · 数据缺失 · 误报漏报
常见问题排错
20
案例研究一
目标=金融行业反洗钱流程检查点自动化… · 交易监控 · 可疑报告）
案例研究一目标=金融行业反…
21
案例研究二
目标=医疗行业病历合规检查点自动化实… · 知情同意 · 诊疗规范）
案例研究二目标=医疗行业病…
22
案例研究三
目标=制造业供应链合规检查点自动化实… · 劳工标准 · 出口管制）
案例研究三目标=制造业供应…
23
低代码/无代码平台实战
目标=使用Power Automat… · 钉钉宜搭等快速搭建合规检查点自动化原…
低代码无代码平台实战
24
人工智能与机器学习增强
目标=利用NLP进行合同条款审查 · 异常检测算法发现隐蔽违规
人工智能机器学习增强
25
RPA与自动化检查结合
目标=机器人流程自动化执行跨系统合规… · 数据核对与证据截图
RPA自动化检查结合
26
敏捷实施方法论
目标=从试点到推广的迭代方法 · 跨部门协作 · 变更管理与用户培训
敏捷实施方法论目标=从试点到推…
27
合规检查点自动化成熟度模型
目标=评估组织当前水平 · 制定演进路线图与持续改进策略
合规检查点自动化…目标=评估组织当…
28
法规变化应对
目标=自动化规则库的动态更新 · 版本控制与影响分析
法规变化应对目标=自动化规则…
29
综合项目实战
目标=端到端设计并实现一个跨部门业务… · 设计 · 开发
综合项目实战目标=端到端设计…
30
课程总结与展望
目标=核心知识点回顾 · 最佳实践清单 · 未来趋势（实时合规
课程总结目标=核心知识点…