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审慎监管数据质量与审计证据实战

共计 30 章节
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01
课程导入
目标=审慎监管数据质量与审计证据的关… · 学习目标 · 整体框架与实战价值
课程导入目标=审慎监管数…
02
审慎监管基础
目标=审慎监管的定义 · 目标 · 核心原则
审慎监管基础目标=审慎监管的…
03
数据质量核心概念
目标=数据质量维度（准确性 · 完整性 · 一致性
数据质量核心概念目标=数据质量维…
04
审计证据基础
目标=审计证据的定义 · 类型 · 充分性与适当性
审计证据基础目标=审计证据的…
05
监管数据质量要求
目标=巴塞尔协议 · IFRS · 监管报送要求（如EAST
监管数据质量要求目标=巴塞尔协议
06
数据质量评估方法
目标=数据剖析 · 数据质量规则设计 · 指标计算
数据质量评估方法目标=数据剖析
07
审计证据收集方法
目标=访谈 · 观察 · 检查
审计证据收集方法目标=访谈
08
数据质量与审计证据的衔接
目标=如何将数据质量问题转化为审计证… · 证据的可靠性层级
数据质量审计证据的衔接
09
数据治理与内部控制
目标=数据治理组织 · 职责 · 政策
数据治理内部控制
10
数据质量管理流程
目标=数据质量需求定义 · 问题发现 · 根因分析
数据质量管理流程目标=数据质量需…
11
审计证据的获取与评价
目标=抽样方法 · 统计与非统计抽样 · 证据评价标准与记录
审计证据的获取评价
12
监管报送数据质量实战
目标=EAST数据校验 · 常见错误类型 · 监管处罚案例与整改策略
监管报送数据质量…EAST
13
审计证据在监管检查中的应用
目标=现场检查 · 非现场监管 · 风险提示与监管处罚中的证据要求
审计证据监管检查
14
数据质量工具与技术
目标=SQL · Python · 数据质量平台
数据质量工具技术
15
审计证据管理
目标=证据编号 · 索引 · 归档
审计证据管理目标=证据编号
16
案例实战一
目标=某银行EAST数据准确性问题的…
案例实战一EAST
17
案例实战二
目标=信贷资产风险分类数据质量与审计…
案例实战二目标=信贷资产风…
18
案例实战三
目标=监管报送数据完整性缺陷的根因分…
案例实战三目标=监管报送数…
19
案例实战四
目标=利用分析程序发现数据异常并形成…
案例实战四目标=利用分析程…
20
常见问题与挑战
目标=数据孤岛 · 系统异构 · 人为干预
常见问题挑战
21
数据质量与审计证据的合规要求
目标=个人信息保护法 · 数据安全法 · 监管保密规定
数据质量审计证据的合规要…
22
数据质量指标设计实战
目标=设计可量化 · 可审计的数据质量指标与阈值
数据质量指标设计…目标=设计可量化
23
审计证据充分性与适当性的判断
目标=如何确定证据数量与质量 · 避免过度或不足
审计证据充分性适当性的判断
24
跨部门协作与沟通
目标=与业务 · 科技 · 风险
跨部门协作沟通
25
监管科技（RegTech）与审计自动化
目标=持续审计 · 智能监控 · 机器学习在数据质量与证据中的应用
RegTech监管科技
26
综合提升一
目标=构建数据质量与审计证据一体化框…
综合提升一目标=构建数据质…
27
综合提升二
目标=从监管处罚案例反推数据质量与审…
综合提升二目标=从监管处罚…
28
综合提升三
目标=模拟监管检查：角色扮演 · 证据准备与答辩技巧
综合提升三目标=模拟监管检…
29
课程总结
目标=核心知识点回顾 · 能力自评 · 后续学习路径与资源推荐
课程总结目标=核心知识点…
30
实战任务
目标=完成一个完整的数据质量审计项目 · 输出审计证据包与整改建议报告
实战任务目标=完成一个完…