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本课程属于：017-KYC、CDD与名单筛查 智能金融与金融工程 · 共 16 门相关课程，组合学习更完整。
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KYC审计证据链与筛查结果追溯实战

共计 30 章节
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01
课程导入
目标=KYC审计证据链与筛查结果追溯… · 核心价值 · 整体框架与实战路线图
课程导入KYC
02
KYC基础概念
目标=客户身份识别 · 尽职调查 · 风险等级
KYC基础概念
03
审计证据链概述
目标=证据链的定义 · 构成要素 · 完整性要求
审计证据链概述目标=证据链的定…
04
筛查结果追溯概述
目标=筛查类型 · 命中逻辑 · 误报与漏报
筛查结果追溯概述目标=筛查类型
05
监管框架与合规要求
目标=反洗钱法 · 客户尽职调查办法 · 数据留存要求
监管框架合规要求
06
证据链的起点
目标=客户准入环节的身份信息采集 · 证件核验 · 来源声明与初始证据固化
证据链的起点目标=客户准入环…
07
客户尽职调查证据
目标=调查记录 · 风险评分 · 受益所有人穿透
客户尽职调查证据目标=调查记录
08
持续监控与交易证据
目标=交易记录 · 行为分析 · 异常预警
持续监控交易证据
09
筛查系统与数据源
目标=制裁名单 · PEP名单 · 负面媒体
筛查系统数据源
10
筛查命中处理流程
目标=命中分类 · 人工复核 · 升级调查
筛查命处理流程
11
证据链的构建方法
目标=时间线梳理 · 事件关联 · 责任矩阵
证据链的构建方法目标=时间线梳理
12
追溯技术与工具
目标=日志分析 · 数据血缘 · 唯一标识
追溯技术工具
13
证据链完整性验证
目标=缺口识别 · 矛盾点排查 · 补充取证
证据链完整性验证目标=缺口识别
14
筛查结果追溯的步骤
目标=从告警到原始数据 · 从规则到名单 · 从决策到审批的全链路回溯
筛查结果追溯的步…目标=从告警到原…
15
案例实战一
目标=个人客户高风险命中制裁名单的审…
案例实战一目标=个人客户高…
16
案例实战二
目标=企业客户受益所有人隐藏的筛查漏…
案例实战二目标=企业客户受…
17
案例实战三
目标=PEP客户持续监控中异常交易与…
案例实战三PEP
18
案例实战四
目标=跨境代理行KYC审计中的证据链…
案例实战四KYC
19
常见问题一
目标=证据缺失 · 记录不一致 · 系统间数据孤岛的处理策略
常见问题一目标=证据缺失
20
常见问题二
目标=筛查规则频繁变更导致的历史追溯…
常见问题二目标=筛查规则频…
21
常见问题三
目标=误报率过高时的证据链优化与审计…
常见问题三目标=误报率过高…
22
常见问题四
目标=客户拒绝配合 · 信息伪造 · 文件过期的证据应对
常见问题四目标=客户拒绝配…
23
审计访谈与取证技巧
目标=询问策略 · 文件调取 · 系统截图
审计访谈取证技巧
24
报告撰写与呈现
目标=证据链报告结构 · 追溯结论 · 风险评级
报告撰写呈现
25
质量控制与独立复核
目标=证据链评审标准 · 追溯结果抽样 · 复核清单与质量指标
质量控制独立复核
26
自动化与智能化提升
目标=RPA · 图数据库 · AI辅助筛查
自动化智能化提升
27
跨部门协作
目标=合规 · 审计 · IT
跨部门协作目标=合规
28
综合演练一
目标=从零构建一个完整KYC审计证据…
综合演练一KYC
29
综合演练二
目标=针对复杂集团客户的多层筛查命中…
综合演练二目标=针对复杂集…
30
课程总结与进阶
目标=关键要点回顾 · 能力自评 · 持续学习路径与行业最佳实践
课程总结进阶