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本课程属于：017-KYC、CDD与名单筛查 智能金融与金融工程 · 共 16 门相关课程，组合学习更完整。
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客户身份识别CDD流程与风险分层实战

共计 30 章节
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01
课程导入
目标=CDD的定义 · 监管背景 · 学习目标与整体课程框架
课程导入CDD
02
CDD核心概念
目标=客户身份识别 · 客户尽职调查 · 简化尽职调查与强化尽职调查的区别与联…
CDD核心概念
03
客户身份识别的基本要素
目标=客户身份信息 · 受益所有人 · 实际控制人
客户身份识别的基…目标=客户身份信…
04
CDD触发场景
目标=建立业务关系 · 一次性交易 · 可疑交易
CDD触发场景
05
客户身份识别流程总览
目标=识别 · 核实 · 登记
客户身份识别流程…目标=识别
06
身份识别与核实方法
目标=证件核验 · 生物识别 · 数据库比对
身份识别核实方法
07
非自然人客户识别
目标=企业客户 · 合伙企业 · 信托
非自然人客户识别目标=企业客户
08
受益所有人识别
目标=定义 · 穿透原则 · 股权与控制权判定
受益所有人识别目标=定义
09
风险分层基础
目标=风险为本方法 · 风险因素分类 · 风险等级划分与动态调整原则
风险分层基础目标=风险为本方…
10
客户风险分层模型
目标=低风险 · 中风险 · 高风险客户的划分标准与评分卡设计
客户风险分层模型目标=低风险
11
风险因素分析
目标=客户类型 · 业务关系 · 产品服务
风险因素分析目标=客户类型
12
简化尽职调查
目标=适用条件 · 简化措施 · 限制与监管要求
简化尽职调查目标=适用条件
13
强化尽职调查
目标=触发条件 · 强化措施 · 高层审批与持续强化监控
强化尽职调查目标=触发条件
14
政治公众人物与高风险人员
目标=识别 · 筛查 · 审批与持续监控要求
政治公众人物高风险人员
15
制裁与负面新闻筛查
目标=名单来源 · 筛查频率 · 匹配逻辑与误报处理
制裁负面新闻筛查
16
CDD中的客户沟通与信息采集
目标=沟通技巧 · 信息授权 · 隐私保护与拒绝配合处理
CDD客户沟通
17
CDD记录保存与档案管理
目标=保存内容 · 保存期限 · 电子化归档与审计追踪
CDD记录保存
18
持续监控与动态更新
目标=交易监控 · 信息更新触发 · 风险重评与客户退出机制
持续监控动态更新
19
CDD与反洗钱合规体系
目标=与KYC · AML · CTF
CDD反洗钱合规体系
20
案例实战一
目标=低风险个人客户开户CDD全流程…
案例实战一CDD
21
案例实战二
目标=高风险企业客户受益所有人穿透识…
案例实战二目标=高风险企业…
22
案例实战三
目标=政治公众人物客户的风险分层与审…
案例实战三目标=政治公众人…
23
案例实战四
目标=复杂股权架构下实际控制人识别与…
案例实战四目标=复杂股权架…
24
案例实战五
目标=非面对面渠道开户的CDD挑战与…
案例实战五CDD
25
常见问题与误区
目标=身份信息不全 · 受益所有人识别困难 · 风险分层主观性
常见问题误区
26
监管检查与内部审计
目标=CDD常见缺陷 · 检查要点 · 整改措施与问责机制
监管检查内部审计
27
CDD系统与工具
目标=客户管理系统 · 筛查工具 · 风险评分引擎与自动化CDD
CDD系统
28
CDD流程优化
目标=流程再造 · 客户体验平衡 · 效率提升与质量控制
CDD流程优化
29
综合提升
目标=CDD与风险分层实战沙盘 · 团队协作与决策演练
综合提升CDD
30
课程总结与行动规划
目标=核心要点回顾 · 个人能力评估与后续学习路径
课程总结行动规划