📚 课程目录第3章不合格品闭环处理流程配置

3. 不合格品闭环处理流程配置

不合格品闭环的五个状态与流转条件

不合格品闭环的核心不是“走完审批”，而是让物料在QMS中始终处于可追溯的受控状态。以下配置以“标识→隔离→评审→处置→关闭”五状态为主线，每个状态设置进入条件、必填字段和超期升级规则。

状态流转条件配置

在QMS的状态机配置中，每个状态需要定义“进入条件”和“退出条件”。以下为可直接参考的配置表：

状态	进入条件	退出条件	必填字段	超期升级
① 标识	检验判定不合格或生产自检发现异常	完成红标粘贴并在系统标记	批次号、数量、缺陷代码、发现人、发现时间	4h未隔离→质量主管
② 隔离	标识完成且物料已移入不合格品区	隔离区位置确认、隔离人签字	隔离区位置、隔离人、隔离时间	24h未评审→质量经理
③ 评审	隔离完成且MRB会议已召开	评审结论录入、责任部门确认	评审结论、责任部门、处置方式、评审人	48h未处置→厂长
④ 处置	评审结论为返工/让步/报废/挑选	处置执行完成并上传证据	处置方式、执行人、完成时间、证据附件	72h未关闭→质量总监
⑤ 关闭	处置验证通过且附件完整	质量经理审批通过，数据归档	验证人、验证结论、关闭时间	—

超期升级规则配置示例

超期升级规则在QMS中通常以“计时器+通知模板”的方式配置。以下为JSON格式的规则示例，可直接导入或参考配置：

{
  "workflow": "不合格品闭环",
  "states": [
    {
      "name": "标识",
      "timeout_hours": 4,
      "escalation": {
        "notify_role": "质量主管",
        "notify_method": ["站内信", "邮件"],
        "message": "批次{批次号}不合格品已标识超过4小时未隔离，请立即处理"
      }
    },
    {
      "name": "隔离",
      "timeout_hours": 24,
      "escalation": {
        "notify_role": "质量经理",
        "notify_method": ["站内信", "邮件", "短信"],
        "message": "批次{批次号}不合格品已隔离超过24小时未评审，请组织MRB会议"
      }
    },
    {
      "name": "评审",
      "timeout_hours": 48,
      "escalation": {
        "notify_role": "厂长",
        "notify_method": ["站内信", "邮件"],
        "message": "批次{批次号}不合格品评审结论已出但超过48小时未处置，请督促责任部门执行"
      }
    },
    {
      "name": "处置",
      "timeout_hours": 72,
      "escalation": {
        "notify_role": "质量总监",
        "notify_method": ["站内信", "邮件"],
        "message": "批次{批次号}不合格品处置超过72小时未关闭，请核查处置证据并审批关闭"
      }
    }
  ]
}

配置验证方法：创建一条测试不合格品记录，手动触发各状态流转，检查系统是否在超期后自动发送升级通知；同时验证未填写必填字段时是否禁止流转。建议用测试批次号（如TEST-2024-001）进行全流程演练，确认无误后再上线正式流程。

常见配置陷阱：①超期计时器未区分工作日/自然日，导致周末误触发升级；②升级通知只发站内信，责任人未登录QMS则无法及时响应；③处置方式分支未与关闭条件绑定，导致“让步接收”未附客户签字也能关闭。建议在配置完成后，用边界条件（如超期前1小时、超期后1小时）进行测试。