2. 评估准备与前置条件

适用场景

本章适用于任何启动OST机会路径评估之前必须完成的准备阶段，包括：

• 首次组建评估团队的新项目
• 已有评估框架但需补充数据/工具的中期复盘
• 跨部门、跨地域协作的复杂机会评估
• 评估周期紧张、需要并行加速的场景

前置条件

• 项目发起人已签署评估授权书（或同等效力的决策文件）
• 评估范围与目标已在本课程第1章中明确界定
• 至少1名具备OST方法论经验的核心成员可参与准备
• 组织已承诺提供必要的数据访问权限与计算资源

操作步骤

2.1 团队角色定义

根据OST评估工作流，设定以下必需角色：

角色	职责	建议人数
评估发起人	提供决策支持、资源审批、验收结果	1
评估负责人	制定计划、协调各方、控制进度与质量	1
数据采集员	按清单收集内外部数据，并做初步清洗	1–2
领域专家	提供业务洞察、验证假设、解读异常	2–4
技术支撑	部署工具、维护环境、处理数据接口	1

2.2 数据收集清单

编制清单前需明确评估维度（市场、技术、财务、风险等），以下为最小完备清单模板：

{
  "market": ["市场规模近3年趋势", "竞品份额Top5", "客户痛点调研报告"],
  "tech": ["技术成熟度TRL等级", "专利壁垒分布", "内部研发能力评估"],
  "finance": ["投资回收期预估", "毛利率对比", "资金占用周期"],
  "risk": ["政策合规风险", "供应链中断概率", "技术替代风险评分"]
}

• 每条数据必须标注来源（公开/内部/付费数据库）和置信度（高/中/低）
• 优先采集近12个月内的最新数据，老旧数据须在备注中说明时效性

2.3 工具与环境准备

工具/环境	用途	获取方式
OST评估平台（Web版）	在线协作评估、自动生成报告	管理员开通账号
数据分析工具（Python 3.9+ / R 4.2+）	数据清洗、建模、可视化	本地或云端部署
共享知识库（Confluence / Notion）	存放过程文档与中间产出	创建专用空间
版本控制（Git + GitLab）	跟踪数据脚本与配置变更	创建项目仓库

2.4 风险预判

在正式评估前，对可能阻碍进度的风险进行预登记：

• 人员风险： 关键成员临时退出 → 预案：备份专家池
• 数据风险： 关键数据无法获取或质量过低 → 预案：定义替代数据源或降低该维度的权重
• 工具风险： 平台/许可证过期 → 预案：提前联系供应商延长试用或准备本地离线方案
• 时间风险： 评估周期被压缩 → 预案：采用MVP评估法，优先计算核心机会得分

输入输出物

类型	名称	说明
输入	项目章程（或评估授权书）	明确评估范围、目标、预算与时限
输入	第1章产出的机会路径边界文档	限定本次评估需覆盖的机会类型与区域
输出	团队角色花名册（含联系方式）	经发起人确认的角色分配表
输出	数据收集清单（含来源与置信度）	作为下一步数据采集的操作依据
输出	工具与环境就绪检查表	记录各工具测试结果与异常处理
输出	风险登记册（初版）	风险描述、概率、影响、预案

责任边界

• 评估负责人 负责完成角色确认、数据清单审查、工具就绪检查，并对缺失项发起风险预警。
• 数据采集员 负责清单中各项数据的实际获取与初步清洗，对数据质量负责。
• 技术支撑 负责工具环境部署与联调，确保所有环节可正常运行。
• 领域专家 负责在后续评估中提供业务输入，本章仅需确认已纳入花名册。
• 发起人 负责审批资源与最终验收本章准备结果。

记录材料

• 《团队角色定义与确认表》（模板见附件A）
• 《数据收集清单工作簿》（模板见附件B）
• 《工具与环境就绪检查单》（模板见附件C）
• 《风险登记册（初版）》（模板见附件D）

异常处理

异常情形	处理方式
无法确认全部角色	优先保证评估负责人与1名领域专家到岗，其余角色可临时使用外部顾问或借调
关键数据源完全不可用	标记该维度为“低置信度”，在后续评估中降低其权重，并记录在风险登记册中
工具平台不可达（如服务器宕机）	切换至本地离线部署方案（所有工具均应有离线备选）
准备周期超预期	评估负责人向发起人申请缓冲时间，或对非关键环节采用并行加速

验收标准

1. 团队角色花名册已通过发起人邮件或签字确认，且每位成员已收到任务通知。
2. 数据收集清单中的每条数据项均标记了来源与置信度，且覆盖率不低于评估维度的90%。
3. 所有工具与环境已通过完整性测试，测试结果记录在检查单中，无未解决的阻塞项。
4. 风险登记册已列出至少3个高优先级风险，并为每个风险指定了明确的预案负责人。