第4章：前置条件清单——准备评估所需材料、角色分工、工具模板与数据来源

适用场景

本章适用于RICE评估启动会之前的准备阶段。当团队已确定待评估的Agent原型、但尚未正式召开评估会议时，必须按此清单逐项落实材料、人员、工具和数据来源。缺少任何一项前置条件都可能导致评估过程中断、评分偏差或结论无效。

典型触发场景包括：

• 评估负责人首次组建评估小组
• 跨部门协作评估（产品、研发、运营、安全）
• Agent原型处于重大迭代后的再评估
• 需要外部审计或合规审查的正式评估

前置条件（本章核心清单）

以下四项是RICE评估启动的硬性前置条件，缺一不可：

类别	具体项	备注
材料准备	RICE评分表（按维度细分）、Agent原型设计文档（PRD/技术规格）、历史评估报告（如有）、变更日志与版本号	所有文档需为最新版，且经过版本控制
角色分工	评估负责人（1人）、评分员（至少3人，覆盖不同视角）、记录员（1人）、数据提供方（1人）、决策者（1人，可兼任）	评分员不得为自己评估的Agent模块直接打分
工具模板	RICE计算模板（Excel/在线表单）、评分校准模版、异常记录模板、投票/共识标注工具	建议使用版本控制的云端表格
数据来源	过去30～90天的日志数据（触发次数、成功/失败占比）、用户反馈摘要、性能指标（延迟/吞吐率/错误率）、安全审计报告	需脱敏并标注数据采集时间窗口

操作步骤

按照以下顺序依次执行，每一步的输出即为下一环节的输入：

1. 确定评估范围与版本 —— 与产品/研发负责人确认待评估的Agent原型版本号、功能边界和已知限制。
2. 组建评估小组并书面确认分工 —— 发出正式邀请邮件/任务，明确各角色职责（参见责任边界）。
3. 收集并版本化所有材料 —— 将设计文档、历史报告、变更日志存入统一共享目录（如飞书文档/Confluence），并标记版本号。
4. 获取并脱敏数据 —— 从数据仓库/数据库提取日志、用户反馈和性能指标，按PII脱敏要求处理。
5. 预制工具模板 —— 下载或复制RICE评估模板，预设Agent名称、版本、日期等元信息；配置评分校准表。
6. 通知所有角色检查就绪 —— 向评估小组发送前置条件就绪确认通知，要求24小时内反馈缺失项。

输入输出物

类型	名称	说明
输入	待评估Agent列表、评估需求文档（含目标维度权重）	由评估负责人提供
输出	前置条件就绪清单（包含材料清单、角色分工表、工具模板、数据摘要）	所有输出物需归档至评估会议目录

责任边界

下表明确各方角色在准备阶段的职责范围：

角色	责任项	不可越界
评估负责人	统筹整体进度，确认版本边界，协调数据获取	不得代替评分员打分或直接修改数据
评分员	熟悉评分模板，提前阅读材料	不得参与自己负责模块的数据脱敏
记录员	准备工具模板，记录准备过程异常	不得干预数据完整性
数据提供方	提取并脱敏数据，提供数据时间戳	不得修改数据口径或选择性提供

记录材料

以下模板和文档必须在准备阶段生成并保存：

• 前置条件就绪检查表 —— 四项类别逐项打勾，每项附完成时间与负责人签名。
• 角色分工确认书 —— 明确各角色姓名、所属部门、联系方式、替换后备人选。
• 数据源清单 —— 包含数据来源系统、字段定义、提取时间、脱敏方式。
• 工具模板版本记录 —— 记录模板文件名、版本号、最后修改人、修改摘要。

异常处理

准备阶段可能遇到的常见异常及处置方案：

异常情况	处理动作	责任人
材料版本不一致（设计文档与数据存在冲突）	暂停准备，召开10分钟对齐会，确认真实版本	评估负责人
关键角色临时缺席（如数据提供方请假）	启用后备人选；若无人选，评估推迟至下一窗口	评估负责人 / 部门主管
数据脱敏遗漏PII字段	立即撤回数据，重新脱敏并复核，记录合规事件	数据提供方 + 安全人员
工具模板链接失效或格式错误	从模板库重新获取最新版，并验证计算逻辑	记录员

验收标准

只有在通过以下全部验收后，方可进入下一章“RICE维度定义与权重设定”：

• ✔ 前置条件就绪检查表所有项目已打勾，并有对应责任人签名和完成时间戳。
• ✔ 角色分工确认书已全员签署，且备份联系人信息完整。
• ✔ 所有工具模板已加载至统一工作目录，并能正确打开/计算。
• ✔ 数据源清单经数据提供方、评估负责人和安全人员三方确认无误。
• ✔ 异常处理记录（如有）已闭环，附有处理人和时间。
• ✔ 归档目录结构符合规范，所有人有只读权限。