第1章 评估启动准备：明确评估目标、识别相关方、确认交付物清单、设定时间计划

1.1 适用场景

评估启动准备适用于以下典型场景：

• 新评估立项：首次对某 Solution Design 进行边界匹配度评估，需从零搭建评估框架。
• 范围变更重启：已有评估因范围、目标或关键相关方发生重大变更，需重新启动准备流程。
• 阶段转场衔接：从方案设计阶段转入评估阶段，需对齐评估目标与交付期望。
• 跨团队协同启动：涉及多个部门或外部供应商的复杂评估，需统一各方认知和步调。

1.2 前置条件

1.3 操作步骤

本阶段共包含 4 个核心步骤，建议按顺序执行，但可根据实际情况进行局部迭代。

步骤1：明确评估目标

1. 发起目标对齐会议：邀请评估发起人、方案负责人和关键决策者参加，时长控制在 60 分钟内。
2. 界定评估范围：明确系统边界（服务/模块/接口）、业务域（订单/支付/库存）和技术栈（微服务/事件驱动/批处理）。
3. 定义成功标准：使用 SMART 原则制定可量化指标，例如：“所有接口的边界匹配度得分 ≥ 3.5（满分 5 分）”。
4. 记录假设与约束：将已知的边界假设（如“外部系统接口文档为最新版”）和约束条件（如“评估周期不超过 2 周”）写入评估章程。

输出产物：评估目标声明（v1.0），需包含范围、成功标准、假设与约束四个章节。

步骤2：识别相关方

1. 绘制相关方地图：从“决策、执行、咨询、知情”四个维度梳理所有受评估影响的角色。
2. 确定关注点与期望：与每位相关方进行 15 分钟结构化访谈，记录其核心关切。
3. 评估影响力与参与度：使用影响力-兴趣矩阵对相关方分类，制定差异化沟通策略。
4. 建立沟通机制：确定周会、日报、即时消息群等沟通渠道，并约定响应时效。

输出产物：相关方登记册，格式示例如下：

相关方登记册（示例）
┌──────────┬──────────────┬────────────┬────────────┬──────────────┐
│ 角色      │ 姓名/团队     │ 影响力等级  │ 兴趣等级    │ 沟通策略      │
├──────────┼──────────────┼────────────┼────────────┼──────────────┤
│ 发起人    │ 张伟/产品部   │ 高          │ 高          │ 每周同步+日报  │
│ 方案负责人 │ 李娜/架构组   │ 高          │ 高          │ 每日站会+IM   │
│ 开发代表   │ 王磊/后端团队 │ 中          │ 中          │ 周会+邮件     │
│ 测试代表   │ 陈洁/QA团队  │ 中          │ 低          │ 邮件通知      │
└──────────┴──────────────┴────────────┴────────────┴──────────────┘

步骤3：确认交付物清单

1. 定义评估报告模板：明确报告结构，包括摘要、评估方法、边界匹配度得分、风险项、改进建议。
2. 列出现状分析文档：确定需要收集的现状材料，如接口文档、部署拓扑、数据流图。
3. 设计边界匹配度评分卡：制定评分维度（功能对齐、性能约束、安全合规、可扩展性）及各维度权重。
4. 明确改进建议文档：约定改进建议的格式，包括问题描述、影响分析、推荐方案、优先级。

输出产物：交付物清单（含模板路径），示例清单如下：

交付物清单（示例）
1. 评估启动备忘录（模板路径：/templates/assessment_kickoff_memo.docx）
2. 现状分析文档集（需收集：接口文档、部署图、数据字典）
3. 边界匹配度评分卡（模板路径：/templates/scoring_card.xlsx）
4. 评估报告（模板路径：/templates/assessment_report.docx）
5. 改进建议文档（模板路径：/templates/improvement_proposal.docx）

步骤4：设定时间计划

1. 划分评估阶段：通常分为“启动准备 → 现状调研 → 边界分析 → 匹配度评分 → 报告评审”五个阶段。
2. 设定关键里程碑：每个阶段设置 1–2 个里程碑，如“现状调研完成”、“边界分析初稿输出”。
3. 分配时间预算：根据团队可用人数和评估复杂度，为每个阶段分配人天预算。
4. 确定评审与审批节点：明确需要正式评审的节点，以及审批负责人。

输出产物：评估时间计划（甘特图或表格），示例表格如下：

1.4 输入输出物

1.5 责任边界

1.6 记录材料

本章执行过程中需归档以下记录材料，作为评估过程可追溯性证明：

• 目标对齐会议纪要：记录会议时间、参与者、达成共识的目标内容、遗留争议项。
• 相关方访谈记录：每位相关方的访谈时间、核心观点、承诺事项。
• 交付物模板确认记录：各模板的版本号、审批人、确认日期。
• 时间计划审批记录：审批人签署的最终时间计划版本。

所有记录材料应统一存放于评估专用知识库目录，路径格式：/assessments/<评估编号>/01_kickoff/records/。

1.7 异常处理

1.8 验收标准

本章工作完成须满足以下全部验收标准：

1. 《评估目标声明》已获发起人签字确认，且包含范围、成功标准、假设与约束四个完整章节。
2. 《相关方登记册》已覆盖所有识别出的角色，且每位相关方已确认其沟通策略。
3. 《交付物清单》已包含所有必需的评估产出物，且每个产出物均有对应的模板路径或样本。
4. 《评估时间计划》已获发起人审批，且各阶段里程碑、人天预算、审批节点均清晰可查。
5. 所有记录材料已归档至指定知识库路径。

1.9 启动准备流程全景图

下图展示了本章四个核心步骤的串联关系，以及输入、输出、异常处理路径的宏观视图：