3 前置条件与准备：流程清单、业务流程图、相关责任人列表

适用场景

本章节适用于以下场景：

• 团队已收集到原始业务需求列表，但缺乏系统化的梳理工具，无法判断需求优先级。
• 跨部门协作时，同一需求涉及多条子流程，需要明确流程边界与责任归属。
• 计划引入优先级排序方法（如 RICE、MoSCoW），但缺少流程层面的输入物作为排序依据。
• 组织在进行流程再造或数字化系统选型前，需建立完整的“流程-责任”基线。

前置条件

在开始本章准备前，团队应已具备以下基础：

序号	前置条件	验收标准
1	原始业务需求清单（不限格式）	至少包含需求描述、提出方、期望时间
2	现有流程文档或头脑风暴成果	可识别出流程起点、终点和关键活动
3	组织架构图或角色分工表	可明确各岗位的职能归属
4	会议纪要或访谈记录	至少覆盖3位核心干系人的意见

操作步骤

1. 梳理流程清单：将原始需求按业务域分组，使用 流程编号-流程名称-触发事件-结果产物 模板整理成表格。每个需求至少对应一条流程。
2. 绘制业务流程图：使用泳道图或跨职能流程图，标注流程中各节点、判断分支、文档产出。重点标注与优先级排序直接相关的“瓶颈节点”和“等待时间”。
3. 整理相关责任人列表：为每个流程节点分配执行角色、审核角色、知会角色。形成 流程节点-责任人-责任类型（执行/审核/知会） 矩阵。

输入输出物

类别	输入物	输出物
流程清单	原始需求列表、现有流程文档	标准化流程清单（.xlsx/.csv）
业务流程图	流程清单、角色分工表	跨职能泳道图（Visio/Drawio）
责任人列表	组织架构图、流程图	责任人-节点对应表（.xlsx）

责任边界

• 业务分析师：主导流程清单梳理、流程图绘制、责任人识别。
• 产品经理：确认流程图与实际业务一致，签字确认。
• 技术项目经理：审核责任人列表中是否有缺失角色，保证每个流程节点至少有一个执行人。
• 流程负责人（流程Owner）：对流程清单的完整性负责，确保未遗漏关键子流程。

记录材料

按以下结构建立文档目录（推荐使用 Confluence 或共享网盘）：

chapter03_preparation/
├── 01_流程清单_v1.0.xlsx
├── 02_业务流程图_v1.0.drawio
├── 03_责任人列表_v1.0.xlsx
└── 验收报告.md

每个文件需包含版本号、创建日期、创建人，并附带变更记录表。

异常处理

验收标准

完成本章节准备后，应满足以下各项：

1. 流程清单覆盖所有原始需求对应的流程，缺失率 < 5%。
2. 业务流程图包含至少“开始事件-活动节点-判断分支-结束事件”四种元素，且所有节点有唯一编号。
3. 责任人列表100%覆盖所有流程节点，每个节点至少有1个执行角色、1个审核角色。
4. 所有文档已存入版本管理目录，并由业务分析师和产品经理双签。

前置条件与准备关系图