VIP20
本课程属于：009-反洗钱监测特征样本分层 金融科技风控与量化工程 · 共 20 门相关课程，组合学习更完整。
查看所属VIP全部课程 →
← 返回所属目录 咨询 / 购买

反洗钱AML名单筛查样本分层学习讲义

共计 30 章节
点击此处阅读海量试读课程：100+行业、1000+细分领域
01
AML概述
反洗钱的定义 · 洗钱三阶段（处置 · 离析
AML反洗钱的定义
02
名单筛查基础
制裁名单（OFAC SDN · UN · EU）
名单筛查基础OFAC
03
筛查样本的重要性
为什么需要样本分层？样本在模型验证 · 阈值调优 · 监管审计中的核心作用
筛查样本的重要性为什么需要样本分…
04
样本分层方法论
基于风险的分层原则（高风险 · 中风险 · 低风险）
样本分层方法论基于风险的分层原…
05
真实命中样本
历史真实触警案例的收集 · 脱敏处理 · 标签化（确认命中/误报）
真实命样本
06
模拟样本设计
基于规则引擎的模拟数据生成 · 常见姓名变体（拼音 · 缩写
模拟样本设计基于规则引擎的模…
07
边界测试样本
针对算法阈值的临界值测试（Leven… · Jaro-Winkler相似度边界）
边界测试样本Leven
08
误报样本分析
常见误报原因（重名 · 同音字 · 数据格式不一致）
误报样本分析常见误报原因
09
漏报样本模拟
故意构造高度相似但略有差异的实体 · 测试引擎的召回率
漏报样本模拟故意构造高度相似…
10
样本量规划
分层抽样的统计学基础（置信区间 · 误差范围） · 最小样本量计算公式
样本量规划分层抽样的统计学…
11
样本分布策略
按风险等级分配比例（如高 · 按业务线分配
样本分布策略按风险等级分配比…
12
样本标注规范
定义“命中 · 误报 · 待人工复核”三类标签
样本标注规范定义“命
13
样本库管理系统
数据库表结构设计（样本ID · 原始数据 · 标签
样本库管理系统ID
14
自动化样本生成工具
Python脚本实现随机姓名生成器 · 地址生成器 · 证件号生成器（Faker库应用）
自动化样本生成工…Python
15
样本质量评估
覆盖率（Coverage） · 代表性（Representative… · 纯净度（Purity）指标
样本质量评估Coverage
16
样本生命周期管理
样本的创建 · 审核 · 发布
样本生命周期管理样本的创建
17
监管合规要求
FATF建议 · 中国央行《金融机构反洗钱规定》对样本…
监管合规要求FATF
18
跨境场景样本
多语言姓名（阿拉伯语 · 西里尔字母 · 汉字拼音）
跨境场景样本多语言姓名
19
实体解析样本
公司名变体（Ltd. vs Limi… · 简称 · 历史曾用名
实体解析样本Ltd
20
身份证件样本
护照号 · 身份证号 · 驾照号的格式校验与模糊匹配样本
身份证件样本护照号
21
日期与数字样本
日期格式（YYYY-MM-DD vs… · 金额格式（千分位 · 小数点）的模糊匹配
日期数字样本
22
名单更新场景样本
增量更新样本（新增制裁实体） · 存量更新样本（PEPs离职后降级）
名单更新场景样本增量更新样本
23
性能测试样本
大规模样本集（10万+记录）用于测试…
性能测试样本大规模样本集
24
回归测试样本
每次系统升级后必须通过的固定样本集 · 确保旧功能不被破坏
回归测试样本每次系统升级后必…
25
样本与模型调优
利用样本反馈调整匹配阈值 · 权重矩阵 · 模糊算法参数
样本模型调优
26
样本与机器学习
标注样本用于训练二分类模型（命中/非… · 特征工程（姓名相似度 · 国家风险分）
样本机器学习
27
样本审计轨迹
样本的每一次修改 · 使用记录 · 测试结果必须可追溯（区块链或数据库日…
样本审计轨迹样本的每一次修改
28
跨系统样本互认
不同AML系统（如World-Che… · LexisNexis）之间的样本格式…
跨系统样本互认AML
29
样本报告与可视化
样本分布饼图 · 误报率趋势折线图 · 覆盖率热力图（使用SVG实现）
样本报告可视化
30
课程总结与最佳实践
样本分层常见陷阱 · 行业标杆案例 · 未来趋势（AI生成样本
课程总结最佳实践