VIP20
本课程属于：044-矿山机械 能源与矿业工程 · 共 20 门相关课程，组合学习更完整。
查看所属VIP全部课程 →
← 返回所属目录 咨询 / 购买

矿山流程审计与合规检查实操

共计 30 章节
点击此处阅读海量试读课程：100+行业、1000+细分领域
01
课程导入
矿山流程审计与合规检查的定义 · 重要性 · 行业背景
课程导入矿山流程审计
02
矿山业务流程全景
从勘探 · 设计 · 开采
矿山业务流程全景从勘探
03
合规检查基础
矿山相关法律法规体系（矿产资源法 · 安全生产法 · 环境保护法等）及合规义务清单
合规检查基础矿山相关法律法规…
04
审计基础知识
内部审计与外部审计的区别 · 审计准则 · 审计证据
审计基础知识内部审计
05
矿山流程审计方法论
风险导向审计 · 流程审计 · 控制测试与实质性测试的结合应用
矿山流程审计方法…风险导向审计
06
矿山合规风险评估
识别合规风险源（安全 · 环保 · 资源
矿山合规风险评估识别合规风险源
07
审计计划制定
如何根据矿山特点制定年度审计计划 · 项目审计方案及资源分配
审计计划制定如何根据矿山特点…
08
流程审计实施步骤
初步调查 · 流程描述 · 控制识别
流程审计实施步骤初步调查
09
矿山安全生产流程审计
安全检查制度 · 隐患排查治理 · 应急管理
矿山安全生产流程…安全检查制度
10
矿山环境保护合规审计
环评 · 排污许可 · 废水废气固废管理
矿山环境保护合规…环评
11
矿产资源开发与储量管理审计
采矿权证 · 储量报告 · 开采回采率
矿产资源开发储量管理审计
12
矿山财务流程审计
成本核算 · 收入确认 · 资产折旧
矿山财务流程审计成本核算
13
矿山采购与供应链审计
供应商管理 · 招标流程 · 合同管理
矿山采购供应链审计
14
矿山外包与承包商管理审计
外包合同 · 安全责任划分 · 资质审查
矿山外包承包商管理审计
15
矿山人力资源与劳工合规审计
用工合同 · 工时工资 · 职业健康
矿山人力资源劳工合规审计
16
矿山信息化系统审计
ERP · MES · 安全监控系统等数据完整性
矿山信息化系统审…ERP
17
矿山流程审计常用工具与技术
数据分析软件（Excel · ACL · Power BI）
矿山流程审计常用…技术
18
审计抽样与测试方法
属性抽样 · 变量抽样 · 控制测试与实质性测试的样本设计及结果…
审计抽样测试方法
19
矿山合规检查现场实操
现场观察 · 访谈技巧 · 文件审阅
矿山合规检查现场…现场观察
20
审计发现与问题定性
如何区分重大缺陷 · 一般缺陷 · 合规偏差
审计发现问题定性
21
审计报告撰写与沟通
报告结构 · 语言规范 · 整改建议
审计报告撰写沟通
22
矿山合规整改与跟踪
整改计划制定 · 责任落实 · 跟踪验证及闭环管理
矿山合规整改跟踪
23
案例实战一
某露天煤矿安全生产流程审计全流程模拟…
案例实战一某露天煤矿安全生…
24
案例实战二
某金属矿山环保合规检查与整改跟踪模拟
案例实战二某金属矿山环保合…
25
案例实战三
某矿山财务舞弊风险审计（收入虚增 · 成本低估）的识别与应对
案例实战三某矿山财务舞弊风…
26
常见审计陷阱与误区
过度依赖管理层陈述 · 忽视非财务指标 · 抽样偏差
常见审计陷阱误区
27
矿山审计与合规检查的沟通协调
与生产 · 安全 · 环保
矿山审计合规检查的沟通协…
28
国际视野与最佳实践
国际矿业审计标准（如ICMM · ISO 14001 · OHSAS 18001）及跨国矿山合…
国际视野最佳实践
29
综合提升
构建矿山企业全面合规管理体系 · 将审计结果转化为管理改进与风险预警
综合提升构建矿山企业全面…
30
课程总结与认证考核
核心知识回顾 · 模拟考试 · 实操演练评估及后续学习资源推荐
课程总结认证考核