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企业合规审计计划与整改落地

📚 共计 30 章节

合规审计概述

定义、重要性、与财务审计的区别、三大目标

审计准备阶段（一）

组建团队 · 明确范围 · 计划与时间表

审计准备阶段（二）

收集资料 · 法规清单 · 行业对标

审计准备阶段（三）

风险评估 · 关键控制点 · 风险矩阵

审计准备阶段（四）

程序表 · 测试底稿 · 访谈提纲

审计实施阶段（一）

进场会 · 沟通范围 · 管理层承诺

审计实施阶段（二）

控制测试 · 设计/执行有效性 · 抽样

控制测试抽样

审计实施阶段（三）

实质性测试 · 数据分析 · 穿行测试

审计实施阶段（四）

访谈技巧 · 证据收集 · 底稿规范

审计实施阶段（五）

初步沟通 · 中期报告 · 调整计划

审计报告阶段（一）

问题汇总 · 根因分析 · 5Why/鱼骨图

审计报告阶段（二）

发现评级 · 影响/概率评估

审计报告阶段（三）

撰写报告 · 结构语言 · 复核定稿

审计报告阶段（四）

离场会 · 确认事实 · 签署报告

整改跟踪阶段（一）

整改计划 · 责任人 · 方案评审

整改跟踪阶段（二）

实施监控 · 里程碑 · 证据收集

监控里程碑

整改跟踪阶段（三）

有效性验证 · 穿行再执行 · 控制再评估

验证再评估

整改跟踪阶段（四）

整改报告 · 升级机制 · 管理层汇报

审计档案管理

归档范围 · 电子/纸质 · 保密与保存

合规审计中的沟通技巧

业务沟通 · 法务协作 · 向上汇报

常见合规风险领域（一）

反贿赂 · 利益冲突 · 礼品招待

反腐败利益

常见合规风险领域（二）

数据隐私 · GDPR · 信息安全

常见合规风险领域（三）

反垄断 · 出口管制 · 贸易合规

反垄断贸易

常见合规风险领域（四）

劳动用工 · EHS · 产品质量

行业专项合规（一）金融

反洗钱 · KYC · 资本充足率

金融反洗钱

行业专项合规（二）医药

临床试验 · 广告合规 · 反腐败

行业专项合规（三）互联网

算法合规 · 平台责任 · 内容审核

互联网算法

合规审计工具与技术

GRC · ACL/Power BI · AI辅助

工具数字化

合规审计质量评估

质量指标 · 同行复核 · 满意度

合规审计未来趋势

ESG · 供应链 · 远程 · 敏捷审计