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合规审计全流程拆解实战课

📚 共计 30 章节

合规审计概述

定义、目标与核心价值，与财务审计、内部审计的区别

法律法规基础

国内《公司法》《证券法》及国际ISO 37301标准

职业道德与独立性

独立性要求、利益冲突管理、保密原则

总体流程概览

计划、实施、报告、后续跟踪四大阶段

审计计划(一)

理解业务环境、行业特点与合规风险

审计计划(二)

范围、目标与资源分配

审计计划(三)

制定审计方案与程序表

审计实施(一)

证据收集：检查、观察、询问、函证等7种方法

审计实施(二)

审计抽样技术及应用

审计实施(三)

访谈技巧与沟通策略

审计实施(四)

工作底稿编制与复核

审计实施(五)

识别与评估合规风险（固有风险与控制风险）

审计实施(六)

测试内控设计有效性

审计实施(七)

测试内控执行有效性

审计实施(八)

问题记录与初步沟通

审计报告(一)

问题分类与优先级排序

分类优先级

审计报告(二)

结论形成逻辑与证据支持

审计报告(三)

报告结构与撰写要点

审计报告(四)

建议原则与SMART原则

审计报告(五)

与管理层沟通及报告定稿

后续跟踪(一)

整改计划制定与评估

后续跟踪(二)

跟踪验证与闭环管理

专项审计(一)

反商业贿赂合规审计

反贿赂专项

专项审计(二)

数据隐私与网络安全合规审计

专项审计(三)

ESG合规审计

专项审计(四)

出口管制与贸易合规审计

数据分析技术

Excel、Python、ACL数据筛选与异常检测

常见误区与挑战

范围过窄、证据不足、与管理层对立等

质量控制与评价

底稿二级复核、项目后评估

AI辅助审计、持续监控、区块链应用