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ISO 37301 合规管理体系要求深度解读

共计 30 章节

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ISO 37301的制定背景 · 发展历程 · 与其他合规标准（如GB/T 3577…

课程导入ISO

合规管理基础概念

合规 · 合规义务 · 合规风险

合规管理基础概念合规

ISO 37301标准结构概览

标准条款框架（PDCA循环） · 高层结构（HLS）与其他ISO管理体… · 以及各章节的逻辑关系

ISO37301标准结…

组织环境分析（条款4）

理解组织及其背景 · 识别相关方及其要求 · 确定合规管理体系范围

组织环境分析条款4

领导作用与承诺（条款5）

最高管理者的合规职责 · 合规方针的制定与沟通 · 组织角色与权限分配

领导作用承诺

合规治理结构设计

合规委员会 · 首席合规官 · 合规部门与其他部门的协作机制

合规治理结构设计合规委员会

合规方针的制定与实施

方针的内容要求 · 审批发布流程 · 对内对外沟通策略

合规方针的制定实施

策划（条款6）

合规风险识别与评估方法（如合规风险矩… · 合规义务的识别与更新机制 · 合规目标设定及实现策划

合规风险评估实战

风险源识别 · 风险分析 · 风险评价的步骤与工具（如RCSA

合规风险评估实战风险源识别

合规义务识别与合规性评价

法律法规 · 监管规定 · 行业准则

合规义务识别合规性评价

支持（条款7）

资源提供 · 人员能力要求 · 合规培训计划设计

合规培训体系搭建

分层级培训需求分析 · 课程开发 · 培训效果评估

合规培训体系搭建分层级培训需求分…

运行（条款8）

合规风险应对措施的实施 · 控制流程设计 · 与外部相关方（如供应商

合规举报与调查机制

举报渠道的建立（匿名举报 · 热线） · 举报处理流程

合规举报调查机制

合规尽职调查

对第三方 · 并购目标 · 新业务领域的合规尽职调查流程

合规尽职调查对第三方

绩效评价（条款9）

合规绩效监测与测量指标（KPI/KR… · 合规性评价方法 · 内部审核方案设计

绩效评价条款9

合规监控与报告

持续监控机制 · 合规报告的内容与频率 · 向最高管理者汇报的要点

合规监控报告

内部审核实战

审核计划制定 · 审核检查表设计 · 现场审核技巧

内部审核实战审核计划制定

管理评审的策划 · 输入信息（如合规绩效 · 风险变化）

管理评审管理评审的策划

改进（条款10）

不符合与纠正措施管理 · 持续改进的方法（如PDCA · 精益六西格玛）

合规文化塑造

从“合规遵从”到“合规自觉”的文化转… · 领导示范作用 · 激励机制与问责机制

合规文化塑造从“合规遵从”到…

合规风险管理与内部控制整合

合规风险与内控 · 审计 · 法务的协同

合规风险管理内部控制整合

ISO 37301与其他管理体系整合

与ISO 9001 · ISO 14001 · ISO 45001

合规认证与审核准备

认证流程 · 审核类型（一阶段 · 二阶段）

合规认证审核准备

行业应用案例

金融 · 医药 · 制造

行业应用案例金融

常见误区与挑战

合规管理“纸面化 · 过度依赖外部咨询 · 合规与业务冲突

常见误区挑战

合规管理数字化工具

合规管理软件 · 风险数据库 · 在线培训平台

合规管理数字化工…合规管理软件

合规管理效能评估

如何量化合规管理的价值（如避免罚款 · 声誉提升） · 投资回报率分析

合规管理效能评估如何量化合规管理…

综合实战演练

基于真实场景设计一个完整的合规管理体… · 包括文档编写 · 风险评估

综合实战演练基于真实场景设计…

课程总结与行动规划

回顾核心知识点 · 制定个人或组织的实施路线图 · 持续学习资源推荐

课程总结行动规划